国开开泰混合A:国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2019年第4号)

时间:2019年11月08日 13:46:24 中财网
原标题:国开泰富基金管理有限责任公司:国开开泰混合A:国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2019年第4号)








国开泰富基金管理有限责任公司








国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资
基金
更新招募说明书


(摘要)



201
9
年第
4
号)




















基金管理人:国开泰富基金管理有限责任公司


基金托管人:
中信
银行股份有限公司


















重要提示


国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2016
年06月06日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可〔
2016〕
1234号文准予募集注册,本基金基金合同于2016年12月27日正式生效,自该
日起本基金管理人开始管理本基金。


本招募说明书是对原《国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》的更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募说明书为准。


基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值、
收益及市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升
可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为做出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因素、政治因
素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险;由于基金投资者连续大量赎回基金产生
的流动性风险;交易对手违约风险;投资股指期货的特定风险;连续六十个工作
日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基
金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险;投资本基金特有的其他风
险等等。本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关
法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险
主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。


本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。



投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金


合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金产品资料概要的编制、披露及更
新将不晚于2020年9月1日起执行。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019

10

11
日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为
2019

6

30
日(未经审计)。




一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国开泰富基金管理有限责任公司

注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街
3

416



办公地址:北京市西城区西直门南小街国英园
9
号楼


邮政编码:
100035


法定代表人:郑文杰

设立日期:2013

7

16



组织形式:有限责任公司

注册资本:3.6亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:邓彬

电话:010-59363299

传真:010-59363298

国开泰富基金管理有限责任公司经中国证监会证监许可〔
2013〕
850号文批
准设立。公司的股权结构如下:国开证券股份有限公司,66.7%;国泰证券投资
信托股份有限公司,33.3%。


本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,
不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。


公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、
市场部、固定收益投资部、权益投资部、专户投资部、研究部、交易部、基金运
营部、法律合规部、信息技术部、财务部,共十一个职能部门。此外,公司还设
有投资决策委员会和风险控制委员会。


(二)主要成员情况

1、董事会成员

郑文杰先生,董事长,金融硕士。国开证券股份有限公司党委副书记、总裁;


曾任职于国家开发银行业务发展局、新疆分行、评审管理局、统计局及总参兵种
部,长期在银行、证券等金融行业从事管理工作。


张锡先生,董事,管理学硕士。台湾国泰证券投资信托股份有限公司董事长,
常年在台湾地区金融机构从事基金投资和管理工作,经验丰富。


孟天山先生,董事,金融博士。国开证券股份有限公司副总裁。曾在国开金
融有限责任公司和国家开发银行从事投资和管理等工作,经验丰富。


朱瑜女士,董事,工学硕士。曾任国开证券股份有限公司经纪业务部副总经
理,曾在国家开发银行山西省分行客户二处工作,具有丰富的金融行业经验。


张雍川先生,董事,经济学硕士。台湾国泰证券投资信托股份有限公司总经
理,具有丰富的投资管理经验。


刘建国先生,董事,经济学硕士。国开证券股份有限公司人力资源部总经理。

曾在国家开发银行资金局、财会局、人事局工作,长期从事银行资金管理、人事
管理等相关工作。


刘迎生先生,独立董事,法学硕士。江川金融服务股份有限公司董事长,长
期从事金融服务和相关法律方面的工作。


邱志刚先生,独立董事,金融博士,中国人民大学汉青研究院副教授、副院
长,具有丰富的金融分析、金融投资研究经验。


方燕玲女士,独立董事,金融博士,平安恩慈国际法律事务所执行长,曾任
安侯建业联合会计师事务所会计师,安侯建业投资控股股份有限公司副董事长,
具有丰富的金融服务和相关法律方面的经验。


2、监事会成员

廖昶寰先生,监事会主席,经济学硕士。曾任国开证券股份有限公司风险管
理部副总经理,曾就职于国家开发银行广西省分行和农业发展银行广西省分行等
单位,拥有丰富的金融行业从业和管理经验。


吴惠君女士,监事,经济学硕士。台湾国泰证券投资信托股份有限公司资深
副总经理,具有丰富的财务、信息技术、基金运营和销售等方面的管理经验。


李常艳女士,监事,会计学士。曾在中才会计师事务所、光大银行青岛分行、
用友金融信息技术股份有限公司从事审计、会计工作,现在国开泰富基金管理有
限责任公司财务部工作。



3、高级管理人员

郑文杰先生,董事长。简历同上。


朱瑜女士,总经理。简历同上。


岳斌女士,督察长,工商管理硕士。曾任国开证券股份有限公司合规法律部
总经理、航空证券有限责任公司稽核风控部副总经理及合规部总经理,曾就职于
航空信托投资有限责任公司投资部及证券部,具有丰富的合规管理经验。


李正欣先生,副总经理兼首席信息官,经济学学士。曾在国开证券股份有限
公司信息技术部先后担任部门负责人、部门副总经理,曾在航空证券有限责任公
司信息技术部先后担任部门副总经理、部门总经理、技术总监等职务,具有丰富
的信息技术管理经验。


何玄文先生,权益投资总监,管理学硕士。曾任职于中信证券股份有限公司、
北京乐正资本管理有限公司等公司,先后担任研究员、研究主管、投资经理、权
益投资主管、量化投资总监等职务,拥有丰富的研究及投资经验。


4、基金经理

(1)现任基金经理

王婷婷女士,中央财经大学法律硕士,曾任益民基金管理有限公司益民货币
市场基金、益民多利债券混合型证券投资基金基金经理,交易部副总经理;2016
年加入国开泰富基金,现任固定收益投资部基金经理。自2018年5月30日起担
任本基金基金经理,2017年3月27日起任国开泰富货币市场证券投资基金基金
经理,2018年12月19日起任国开泰富睿富债券型证券投资基金基金经理。



2
)历任基金经理


2016年12月27日至2018年6月5日,洪宴先生担任本基金基金经理。


2018年6月15日至2019年10月8日,何玄文先生担任本基金基金经理。


2018年7月31日至2019年10月8日,梁雪丹女士担任本基金基金经理。


5、投资决策委员会成员的姓名及职务

何玄文先生,权益投资总监。


梁雪丹女士,研究部副总经理。


王婷婷女士,基金经理。


6、上述人员之间均不存在近亲属关系。





二、基金托管人




基本
情况


名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

成立时间:1987年4月20日

组织形式:股份有限公司

注册资本:4
,
893
,
479.6573
万元人民币


存续期间:持续经营

批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函〔
1987〕
14号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字〔
2004〕
125号

联系人:中信银行资产托管部

联系电话:400-6800-000

传真:010-85230024

客服电话:95558

网址:bank.ecitic.com

经营范围:保险兼业代理业务(有效期至
2020

09

09
日);吸收公众存
款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行
金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从
事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理
黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境
外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业
依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准
后依批
准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营
活动。)


中信银行
601998.SH

0998.HK
)成立于
1987
年,是中国改革开放中最早
成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并



以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外,为中国经济建设做出了积极贡
献。

2007

4
月,本行实现在上海证券交易所和香港联合交易所
A+H
股同步上
市。



本行以建设最佳综合金融服务企业为发展愿景,充分发挥中信集团金融与实
业并举的独特竞争优势,坚持“以客为尊”,秉承“平安中信、合规经营、科技
立行、服务实体、市场导向、创造价值”的经营理念,向企业客户和机构客户提
供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、保理业
务、托管业务等综合金融解决方案,向个人客户提供零售银行、信用卡、消费金
融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行等多元化金融产品及服务,全方
位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务需求。



截至
2018
年末,本行在国内
146
个大中城市设有
1,410
家营业网点,同时
在境内外下设
6
家附属公司,包括中信国际金融控股有限公司、信银(香港)投
资有限公司、中信金融租赁有限公司、浙江临安中信村镇银行股份有限公司、中
信百信银行股份有限公司和阿尔金银行。其中,中信国际金融控股有限公司子公
中信银行(国际)有限公司,在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内
地设有
38
家营业网点。信银(香港)投资有限公司在香港和中国内地设有
3

子公司。中信百信银行股份有限公司为本行与百度公司发起设立的国内首家具有
独立法人资格的直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有
6
家营业网点和
1
个私
人银行中心。



30
多年来,本行坚持服务实体经济,稳健经营,与时俱进。经过
30
余年的
发展,本行已成为一家总资产规模超
6
万亿元、员工人数近
6
万名,具有强大综
合实力和品牌竞争力的金融集团。

2018
年,本行在英国《银行家》杂志“全球
银行品牌
500
强排行榜”中排名第
24
位;本行一级资本在英国《银行家》杂志
“世界
1000
家银行排名”中排名第
27
位。



(二)主要人员情况


方合英先生,中信银行执行董事、行长兼财务总监。方先生于
2018

9

加入本行董事会。方先生自
2014

8
月起任本行党委委员,
2014

11
月起任
本行
副行长,
2017

1
月起兼任本行财务总监,
2019

2
月起任本行党委副书
记。方先生现同时担任信银(香港)投资有限公司、中信银行(国际)有限公司



及中信国际金融控股有限公司董事。此前,方先生于
2013

5
月至
2015

1

任本行金融市场业务总监,
2014

5
月至
2014

9
月兼任本行杭州分行党委书
记、行长;
2007

3
月至
2013

5
月任本行苏州分行党委书记、行长;
2003

9
月至
2007

3
月历任本行杭州分行行长助理、党委委员、副行长;
1996

12
月至
2003

9
月在本行杭州分行工作,历任信贷部科长、副总经
理,富阳支行
行长、党组书记,国际结算部副总经理,零售业务部副总经理,营业部总经理;
1996

7
月至
1996

12
月任浦东发展银行杭州城东办事处副主任;
1992

12
月至
1996

7
月在浙江银行学校实验城市信用社信贷部工作,历任信贷员、经
理、总经理助理;
1991

7
月至
1992

12
月在浙江银行学校任教师。方先生
为高级经济师,毕业于北京大学,获高级管理人员工商管理硕士学位,拥有二十
余年中国银行业从业经验。



杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自
2015

7
月起任本
行党委委员,
2015

12
月起任本行
副行长。此前,杨先生
2011

3
月至
2015

6
月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;
2006

7
月至
2011

2

任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;
1982

8
月至
2006

6
月在中国
建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,计
财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南省
分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学历,管
理学博士。



杨璋琪先生,中信银行资产托管部副总经理(主持工作),硕士研究生学历。

杨先生
2018

1
月至
20
19

3
月,任本行金融同业部副总经理;
2015

5


2018

1
月,任本行长春分行副行长;
2013

4
月至
2015

5
月,任本行
机构业务部总经理助理;
1996

7
月至
2013

4
月,就职于本行北京分行(原
总行营业部),历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。



(三)基金托管业务经营情况


2004

8

18
日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”

的原则,切实履行托管人职责。



截至
2019
年三季度末,中信银行托管
13
8
只公开募集证券投资基金,以及



基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、
QDII

其他托管资产,托管总规模达到
8.93
万亿元人民币。



(四)基金托管人的内部控制制度


1
、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业
务中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管
业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发
现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。



2
、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委
员会,负责全行的
风险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控
制,对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监
察。



3
、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章
的规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业
务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业
务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环
节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。



4
、内部控制措
施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范
等,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的
物质条件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,
安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和
业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控制环
境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。



(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托

协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。



如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期



纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人将以
书面形式报告中国证监会。







三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构


1
、直销机构



1
)国开泰富基金管理有限责任公司直销中心


注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街
3

416



办公地址:
北京市西城区西直门南小街国英园
9
号楼


法定代表人:郑文杰


成立日期:
2013

7

16



联系人:邓彬


电话:
010
-
59363299


传真:
010
-
59363298



2
)国开泰富基金管理有限责任公司网上直销


公司网站:
https://www.cdbsfund.com


交易网站:
https://etrade.cdbsfund.com/etrade


联系人:邓彬


电话:
010
-
59363299


传真:
010
-
59363298


2
、除基金管理人之外的其他销售机构



1
中信银行股份有限公司


注册地址:北京东城区朝阳门北大街
9



办公地址:北京东城区朝阳门北大街
9



法定代表人:李庆萍


联系人:林大千


客服电话:
95558


网址:
www.citicbank.com



2
)国开证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区阜成门外大街
29

1
-
9



办公地址:北京市西城区阜成门外大街
29



法定代表人:张宝荣



联系人:王昊国


客服电话:
400
-
88
-
95593


网址:
www.gkzq.com.cn



3
)北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址
:
北京市海淀区显龙山路
19

1

4

1

401


办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部


法定代表人:江卉


联系人:黄立影


客服电话:个人业务:
400
-
098
-
8511
;企业业务:
400
-
088
-
8816


网址:
fund.jd.com



4
)上海华信证券有限责任公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
100
号环球金融中心
9



办公地址:上海市南京西路
399
号明天广场
23



法定代表人:陈灿辉


联系人:徐璐


客户电话:
400
-
820
-
5999


网址:
www.shhxzq.com



5
浙商银行股份有限公司


注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路
1788



办公地址:浙江省杭州市庆春路
288



法定代表人:沈仁康


联系人:薛超群


客服电话:
95527


网址:
www.czbank.com



6
)北京格上富信基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



办公地址:北京市朝阳区东三环北路
19
号中青大厦七层


法定代表人:乐贤龙


联系人:张林



客服电话:
400
-
080
-
5828


网址:
www.licai.com



7
)诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址:上海市杨浦区长阳路
1687

2
号楼


法定代表人:汪静波


联系人:李娟


客服电话:
400
-
821
-
5399


网址:
www.noah
-
fund.com



8
)北京晟视天下基金销售有限公司


注册地址:北京市怀柔
区九渡河镇黄坎村
735

03



办公地址:
北京市朝阳区朝外大街甲
6
号万通中心
D

21



法定代表人:蒋煜


联系人:许爽


客服电话:
010
-
58170761


网址:
www.shengshiview.com.cn



9
中国银河证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈共炎


联系人:辛国政


客户服务电话:
400
-
888
-
8888


网址:
www.chinastock.com.cn



10
)深圳众禄基金
销售股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路
8

H
ALO
广场一期四

12
-
13



办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路
8

H
ALO
广场一期四

12
-
13



法定代表人:薛峰



联系人:龚江江


客服电话:
4006
-
788
-
887


网址:
www.zlfund.cn



11
)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址:杭州市余杭区五常街道文一西路
969

3

5

599



办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B

6



法定代表人:祖国明


联系人:韩爱彬


客服电话:
4000
-
766
-
123


网址:
www.fund123.cn



12
)上海天天基金销售有限公司


注册地址:上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦


法定代表人:其实


联系人:潘世友


客服电话:
95021/400
-
181
-
8188


网址:
fund.eastmoney.com



13
)北京展恒基金销售股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址:北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦
6



法定代表人:闫振杰


联系人:李露平


客服电话:
400
-
888
-
6661


网址:
www.myfund.com



14
)深圳新兰德证券投资咨询有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
178
号华融大厦
27

2704


办公地址:北京市西城区宣武门外大街
26

28

30

2

14

A1606

A1607

A1608

A1609


法定代表人:洪弘



联系人:文雯


客服电话:
400
-
166
-
1188


网址:
www.new
-
rand.cn



15
)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦
903



法定代表人:吴强


联系人:费超超


客服电话:
952555


网址:
www.5ifund.com



16
)上海长量基金销售有限公司


注册地址:上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址:上海市浦东新区东方路
1267
陆家嘴金融服务广场二期
11



法定代表人:张跃伟


联系人:党敏


客服电话:
400
-
820
-
2899


网址:
www.erichfund.com



17
)上海汇付基金销售有限公司


注册地址:上海市黄浦区黄河路
333

201

A

056
单元


办公地址:上海市徐汇区宜山路
700
号普天信息产业
2

C5



法定代表人:金佶


联系人:甑宝林


客服电话:
021
-
34013999


网址:
www.hotjijin.com



18
)大泰金石基金销售有限公司


注册地址:南京市建邺区江东中路
102

708



办公地址:上海市浦东新区峨山路
505
号东方纯一大厦
15



法定代表人:陈达伟


联系人:孟召社



客服电话:
400
-
995
-
9220


网址:
www.dtfunds.com



19
)上海联泰基金销售有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路
277

3

310



办公地址:上海市长宁区福泉北路
518

8
号楼
3



法定代表人:尹彬彬


联系人:兰敏


客服电话:
400
-
118
-
1188


网址:
www.66liantai.com



20
)上海好买基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区欧阳路
196

26
号楼
2

41



办公地址:上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
9



法定代表人:杨文斌


联系人:王恕玮


客服电话:
400
-
700
-
9665


网址:
www.howbuy.com



21
)信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:张志刚


联系人:尹旭航


客服电话:
95321


网址:
www.cindasc.com



22
中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:北京市东城区朝内大街
188
号鸿安国际大厦


法定代表人:王常青


联系人:许梦园


客服电话:
4008
-
888
-
108



网址:
www.csc108.com



23
)北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街
11

11

1108


办公地址:西城区西直门外大街
1
号西环广场
T2 19C13


法定代表人:王伟刚


联系人:王骁骁


客服电话:
400
-
619
-
9059


网址:
www.hcjijin.com



24
海通证券股份有限公司


注册地址:上海市黄浦区广东路
689



办公地址:上海市黄浦区广东路
689



法定代表人:周杰


联系人:赖奕欣


客服电话:
95553


网址:
www.htsec.com



25
)上海陆金所基金销售有限公司


注册地址
:
中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址
:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号西裙楼


法定代表人
:
王之光


联系人:宁博宇


客服电话
:
400
-
821
-
9031


网址:
www.lufunds.com



26

南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道
1



办公地址:南京市玄武区苏宁大道
1



法定代表人:王峰


联系人:钱燕飞


客服电话:
95177


网址:
www.snjijin.com




27
)上海基煜基金销售有限公司


注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800

2
号楼
6153
室(上海泰和
经济发展区)


办公地址:上海市浦东新区银城中路
488
号太平金融大厦
1503



法定代表人:王翔


联系人:骆宛


客服电话:
400
-
820
-
5369


网址:
www.jiyufund.com.cn



28
)北京植信基金销售有限公司


注册地址:北京市密云区兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


办公地址:北京市四惠盛世龙源国食苑
10
号楼


法定代表人:王军辉


联系人:吴鹏


客服电话:
4006
-
802
-
123


网址:
www.zhixin
-
inv.com



29
)中民财富基金销售(上海)有限公司


注册地址:上海
市黄浦区中山南路
100

7

05
单元


办公地址:上海市浦东新区民生路
1199
弄证大五道口广场
1
号楼
27



法定代表人:弭洪军


联系人:郭斯捷


客服电话:
400
-
876
-
5716


网址:
www.cmiwm.com



30

交通银行股份有限公司


注册地址:中国(上海)自

贸易试验区银城中路
188



办公地址:
中国浦东新区银城中路
188



法定代表人:彭纯


联系人:罗韵麟


客户服务电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com



上述排名不分先后,投资者如需查询详细销售地点,请向有关销售机构咨询。

如本次发售期间新增销售机构,将另行公告。



(二)登记机构


名称:国开泰富基金管理有限责任公司


注册地址:北京市怀柔区北房镇幸福西街
3

416



办公地址:
北京市西城区西直门南小街国英园
9
号楼


法定代表人:郑文杰


联系人:姚劼


电话:
010
-
59363299


传真:
010
-
59363298


(三)出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


注册地址
:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:
俞卫锋


电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600


联系人:陆奇


经办律师:
安冬、陆奇


(四)审计基金财产的会计师事务所


名称:
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


注册地址

中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路
1318
号星展银行大厦
507
单元
01



办公地址:
上海市黄浦区湖滨路
202
号领展企业广场二座
普华永道中心
11



首席合伙人

李丹


电话:
021
-
23238888


传真:
021
-
23
238800


联系人:
程红粤



经办注册会计师:
张勇、程红粤




四、基金的名称

国开泰富开泰灵活配置混合型证券投资基金





五、基金运作方式

契约型开放式





六、基金的投资目标

本基金在严格控制风险的前提下,通过专业的研究分析,力求超越业绩比较
基准的资产回报,为投资者实现资产长期稳健增值。






七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、
金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债及
其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、货币市场工具、权证、债券
回购、银行存款、同业存单、股指期货等金融工具以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳
入投资范围。


基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;权证的投资比例
不超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计


不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。




八、基金的投资策略

(一)资产配置策略

本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策
以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券
市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。

在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。


(三)股票投资策略

在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合的
方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而
下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机
会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企
业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。


(三)固定收益投资策略

本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,运用基于债券研究的各种
投资分析技术,进行个券精选。


1、久期配置策略

本基金认真研判中国宏观经济运行情况,及由此引致的货币政策、财政政策,
密切跟踪CPI、PPI、M2、M1、汇率等利率敏感指标,通过定性与定量相结合的
方式,对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断,并由此确定合理的债券组
合久期。


2、期限结构配置策略

本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线,通过预期收益率曲线形态变
化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。


在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用集中策略、哑铃策略或梯形
策略等,以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。一


般而言,当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用集中策略;当预期收益率曲线
变平时,将采用哑铃策略;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策
略。


3、信用类债券策略

本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益,所以在个券的选择
当中特别重视信用风险的评估和防范。


本基金对于金融债、信用等级为投资级的企业(公司)债等信用类债券采取
自上而下与自下而上相结合的投资策略,通过内部的信用分析方法对可选债券品
种进行筛选过滤。


内部信用分析方法通过自上而下地考察宏观经济环境、国家产业发展政策、
行业发展状况和趋势、监管环境、公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、
偿债能力、现金流水平等诸多因素,通过给予不同因素不同权重,采用统计模型
方法对主体所发行债券进行信用评级。


信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。基
准收益率主要受宏观经济政策环境的影响,信用利差收益率主要受该信用债对应
信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响。因此,信用
债的投资策略可细分为基于信用利差曲线变化的投资策略、基于信用债个券信用
变化的投资策略。


(1)基于信用利差曲线变化的投资策略

首先,信用利差曲线的变化受到经济周期和相关市场变化的影响。如果宏观
经济向好,企业盈利能力增强,现金流好转,信贷条件放松,则信用利差将收窄;
如果经济陷入萧条,企业亏损增加,现金流恶化,信贷条件收紧,则信用利差将
拉大。其次,分析信用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利
差曲线的影响;同时政策的变化也影响可投资信用债券的投资主体对信用债的需
求变化。本基金将综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定不
同风险类别的信用债券的投资比例。


(2)基于信用债个券信用变化的投资策略

除受宏观经济和行业周期影响外,信用债发行人自身素质也是影响个券信用
变化的重要因素,包括股东背景、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质


量、融资能力等因素。本基金将通过公司内部的信用债评级系统,对债券发行人
进行资质评估并结合其所属行业特点,判断个券未来信用变化的方向,采用对应
的信用利差曲线对公司债、企业债定价,从而发掘价值低估债券或规避信用风险。


4、息差策略

当回购利率低于债券收益率时,本基金将实施正回购并将融入的资金投资于
信用债券,从而获取债券收益率超出回购资金成本(即回购率)的套利价值。


5、可转换债券投资策略

本基金的可转换债券的投资采取基本面分析和量化分析相结合的方法。本基
金管理人行业研究员对可转债发行人的公司基本情况进行深入研究,对公司的盈
利和成长能力进行充分论证。在对可转债的价值评估方面,由于可转换债券内含
权利价值,本基金将利用期权定价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估
算,选择价值低估的可转换债券进行投资。


6、资产支持证券投资策略

本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以
及资产池资产所在行业景气情况等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的
证券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,
同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程
度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行
投资。


7、中小企业私募债券的投资策略

中小企业私募债本质上为公司债,只是发行主体扩展到未上市的中小型企业,
扩大了基金进行债券
投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非上市中小
企业,企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司,信息披露情况相对滞后,对
企业偿债能力的评估难度高于普通上市公司,且定向发行方式限制了合格投资者
的数量,会导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债的投资将重点关
注信用风险和流动性风险。本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债
的信用评级体系,对个券进行信用分析,在信用风险可控的前提下,追求合理回
报。本基金根据内部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过
滤,重点分析发行主体的公司背景、竞争地位
、治理结构、盈利能力、偿债能力、



现金流水平等诸多因素,给予不同因素不同权重,采用数量化方法对主体所发行
债券进行打分和投资价值评估,选择发行主体资质优良,估值合理且流通相对充
分的品种进行适度投资。



(四)股指期货、权证等投资策略

本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。基
金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基
金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的
前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,
改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额
申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。本基金
将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获
取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估
值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其合理内在价
值,构建交易组合。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并
在招募说明书中更新或相关公告中公告。




九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:
沪深
300
指数收益率
*30%+
中债总财富(总值)
指数收益率
*70%
。沪深
300
指数是沪深证券交易所于
2005

4

8
日联合发布
的反映
A
股市场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证券市场股票价格
变动的概貌和运行状况,并能够作为投资业绩的评价标准,沪深
300
指数样本覆
盖了沪深市场
60%
左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资性。

中债财富指
数是以债券全价计算的指数值,同时考虑了利息再投资因素,这类指数在市场上
应用最广泛,可用于作为被动型投资组合的跟踪标的,也可作为主动型投资组合
的业绩比较基准。总财富指数涵盖了银行间市场不同品种、不同期限债券,覆盖
范围广,具有良好的市场代表性。




本基金
投资风格偏稳健,
将在严格控制风险的前提下,
通过专业的研究分析,
力争获得超越业绩比较基准的绝对回报
,为投资者实现资产长期稳健增值
。该业
绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。



如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出
,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,
本基金管理人可以在与基金托管人协商一致
并按照监管部门要求履行适当程序
后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。






十、风险收益特征

本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,低于股票型基金
。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。







十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019

10

2
8
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
2019

6

30
日(“报告期末”),本报告所
列财务数据未经审计。



1

报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例

%



1


权益投资


25,991,275.11


9.89





其中:股票


25,991,275.11


9.89


2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


218,991,698.30


83.29





其中:债券


218,991,698.30


83.29





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返
售金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


10,338,321.48


3.93


8


其他资产


7,612,308.83


2.90


9


合计


262,933,603.72


100.00




注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。



2

报告期末按行业分类的股票投资组合



1
)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例
(%)


A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


-


-


C


制造业


14,404,754.31


6.34


D


电力、热力、燃气及水生产和供应业


-


-


E


建筑业


591,000.00


0.26


F


批发和零售业


1,049,588.00


0.46


G


交通运输、仓储和邮政业


-


-





代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例
(%)


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服务业


2,972,629.20


1.31


J


金融业


5,413,452.00


2.38


K


房地产业


1,477,173.00


0.65


L


租赁和商务服务业


59,572.00


0.03


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


23,106.60


0.01


S


综合


-


-





合计


25,991,275.11


11.44





2
)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。



3

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明







股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值比例
(%)


1


601318


中国平安


15,900


1,408,899.00


0.62


2


600036


招商银行


38,300


1,378,034.00


0.61


3


600519


贵州茅台


1,300


1,279,200.00


0.56


4


600887


伊利股份


31,700


1,059,097.00


0.47


5


000001


平安银行


76,600


1,055,548.00


0.46


6


601933


永辉超市


102,800


1,049,588.00


0.46


7


000002


万科A


37,700


1,048,437.00


0.46


8


000338


潍柴动力


85,300


1,048,337.00


0.46


9


601633


长城汽车


107,600


889,852.00


0.39


10


300033


同花顺


8,200


806,552.00


0.36




4

报告期末按债券品种分类的债券投资组合


序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例

%



1


国家债券


12,854,800.00


5.66


2


央行票据


-


-


3


金融债券


3,004,800.00


1.32





其中:政策性金融债


3,004,800.00


1.32


4


企业债券


13,222,500.00


5.82


5


企业短期融资券


36,162,900.00


15.92


6


中期票据


135,570,700.00


59.67





序号


债券品种


公允价值(元)


占基金资产净值比例

%



7


可转债
(可交换债)


13,337,998.30


5.87


8


同业存单


4,838,000.00


2.13


9


其他


-


-


10


合计


218,991,698.30


96.39




注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。



5

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明







债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值(元)


占基金资产净值
比例(
%



1


101800016


18
中化工
MTN001


200,000


20,700,000.00


9.11


2


101800409


18
闽投
MTN001


200,000


20,456,000.00


9.00


3


101800388


18
渝保税
MTN001


200,000


20,434,000.00


8.99


4


101754060


17
丰台国资
MTN001


200,000


20,286,000.00


8.93


5


101685001


16
天齐锂业
MTN001


200,000


20,032,000.00


8.82




6

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细


本基金本报告期末未持有贵金属。



8

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明



本基金本报告期末未持有权证。



9

报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



1
)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期内未进行股指期货投资。




2
)本基金投资股指期货的投资政策


本基金本报告期内未进行股指期货投资。



10

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



1
)本期国债期货投资政策


本基金本报告期未进行国债期货投资。





2
)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期未进行国债期货投资。




3
)本期国债期货投资评价


本基金本报告期未进行国债期货投资。



11

投资组合报告附注



1
)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的
说明


本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




2
)基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明


报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。




3

其他资产构成


序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


84,533.35


2


应收证券清算款


4,261,192.57


3


应收股利


-


4


应收利息


3,256,362.89


5


应收申购款


10,220.02


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


7,612,308.83





4

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


序号


债券代码


债券名称


公允价值


占基金资产净值比例(
%



1


128052


凯龙转债


1,510,320.00


0.66


2


113011


光大转债


1,084,000.00


0.48


3


132013


17
宝武
EB


999,400.00


0.44


4


110049


海尔转债


842,240.00


0.37


5


132005


15
国资
EB


680,700.00


0.30


6


128024


宁行转债


535,600.00


0.24


7


123016


洲明转债


492,240.00


0.22


8


110033


国贸转债


485,922.00


0.21


9


127007


湖广转债


439,160.00


0.19


10


110046


圆通转债


405,055.00


0.18





序号


债券代码


债券名称


公允价值


占基金资产净值比例(
%



11


113520


百合转债


372,180.00


0.16


12


113522


旭升转债


341,502.00


0.15


13


113504


艾华转债


280,002.90


0.12


14


113519


长久转债


269,525.00


0.12


15


127008


特发转债


223,600.00


0.10


16


110047


山鹰转债


217,220.00


0.10


17


128019


久立转
2


215,080.00


0.09


18


110038


济川转债


211,720.00


0.09


19


132015


18
中油
EB


195,780.00


0.09


20


128047


光电转债


115,620.00


0.05


21


113013


国君转债


113,240.00


0.05


22


113019


玲珑转债


109,210.00


0.05


23


123007


道氏转债


100,440.00


0.04


24


128042


凯中转债


99,580.00


0.04





5

报告期末前
十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金报告期末前十名股票中

存在流通受限情况。




6

投资组合报告附注的其他文字描述部分











十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国开泰富开泰
A


阶段


净值增长
率①


净值增长
率标准差



业绩比较
基准收益
率③


业绩比较基
准收益率标
准差④


①-③


②-④


2017

1

1

-
2017

12

31



3.45%


0.06%


5.32%


0.20%


-
1.87%


-
0.14%


2018

1

1

-
2018

12

31



5.96%


0.11%


-
1.81%


0.39%


7.77%


-
0.28%


2019

1

1

-
2019

6

30



3.52%


0.18%


8.92%


0.44%


-
5.40%


-
0.26%


自基金合同生效日

2019

6

30



13.52%


0.11%


12.95%


0.34%


0.57%


-
0.23%







国开泰富开泰
C


阶段


净值增
长率①


净值增长
率标准差



业绩比较
基准收益
率③


业绩比较基
准收益率标
准差④


①-③


②-④


2017

1

1

-
2017

12

31



3.03%


0.06%


5.32%


0.20%


-
2.29%


-
0.14%


2018

1

1

-
2018

12

31



5.48%


0.11%


-
1.81
%


0.3
9
%


7.29%


-
0.28%


2019

1

1

-
2019

6

30



3.30%


0.17%


8.92%


0.44%


-
5.62%


-
0.27%


自基金合同生效日

2019

6

30



12.31%


0.11%


12.95
%


0.
34
%


-
0.64%


-
0.23%




注:
中债总财富
(
总值
)
指数收益率
*70%+
沪深
300
指数收益率
*30%


2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




注:1、本基金基金合同于2016年12月27日生效。


2、截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合同关于投资范围、投资禁止行为
与限制的规定。



十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3

C
类基金份额的销售服务费;


4

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


5
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;


6
、基金份额持有人大会费用;


7
、基金的证券
、期货
交易费用;


8
、基金的银行汇划费用;


9

基金开户费用、账户维护费用;


10
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。



(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、与基金运作有关的费用



1

基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.6%
年费率计提。管理费的计算
方法如下:


H

E
×
0.6 %
÷当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起第
3
个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休
息日或不可抗力致使无法按时支
付的,支付日期顺延。




2

基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.15%
的年费率计提。托管费的计
算方法如下:



H

E
×
0.15%
÷当年天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月起第
3
个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致
使无法按时支付的,支付日期顺延。




3

上述
“(


基金费用的种类


中第
4

10
项费用,根据有关法规及相
应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。



2
、与基金销售有关的费用



1
)申购费


本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见

基金份额的申购与赎



一章。




2
)赎回费


本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见

基金份额的申购与赎



一章。




3

C
类基金份额的销售服务费


本基金
C
类基金份额的销售服务费率为年费率
0.40%




在通常情况下,
C
类基金份额的销售服务费按前一日
C
类基金份额基金资产
净值的
0.4%
年费率计提,计算方法如下:


H

E
×
0.40%
÷当年天数


H

C
类基金份额每日应计提的销售服务费


E

C
类基金份额前一日基金资产净值


基金销售服务费每日计提,
逐日累计至每月月末,
按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,
基金托管人于次月首日起
3
个工作日内从基金财产
中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日
、休息
日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。



C
类基金份额销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服



务等各项费用。基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说
明。



(三)不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费
用的项
目。






基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



(五)
基金管理费

基金托管费
和销售服务费
的调整


基金管理人和基金托管人可协商酌情调低
销售服务费率
,无须召开基金份额
持有人大会。基金管理人须最迟于新费率实施日前
按照《信息披露办法》的规定
在指定媒介

刊登公告。调整基金管理费
率、基金托管费率或
提高
销售服务
费率
需经基金份额持有人大会决议通过。




十四、对招募说明书更新部分的说明

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《
公开募集
证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人主要更新内容如下:


更新:“重要提示”


更新:“一、
绪言



更新:“二、释义”


更新:“三、基金管理人”


更新:“四、基金托管人”


更新:“五、相关服务机构”


更新:“六、基金的募集”


更新:“八、基金份额的申购与赎回”


更新:“九、基金的投资”


更新:“十一、基金资产的估值”


更新:“十二、基金的收益与分配”


更新:“十四、基金的会计与审计”


更新:“十五、基金的信息披露”


更新:“十六、风险揭示”


更新:“十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”


更新:“十八、基金合同内容摘要”


更新:“十九、托管协议的内容摘要”


更新:“二十一、其他应披露事项”








国开泰富基金管理有限责任公司


2019

11

8




  中财网
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