汇丰恒生C:汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)

时间:2019年11月08日 13:46:29 中财网
原标题:汇丰晋信基金管理有限公司:汇丰恒生C:汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)






















晋信
恒生
A
股行业龙头指数


证券投资基金
更新招募说明书摘要



201
9


3
号)


























基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司


基金托管人:
中国邮政储蓄银行股份有限公司






【重要提示】





汇丰晋信恒生
A
股行业龙头指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国
证监会
2011

11

17
日证监许可
[2011]1833
号文核准募集。



基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金
管理风险,某一基金的特定风险等。

本基金属于股票型
指数
基金,属证券投资基
金中的高风险、高收益品种,其长期平均风险和收益预期高于混合型基金,债券
型基金和货币市场基金。

投资有风险,投资人认购(申购)本基金时应认真阅读
本招募说明书及基金合同。



本招募说明书
(
更新
)
所载内容截止日为
2019

11

1
日,有关财务数据和
净值表现截止日为
201
9

6

3
0
日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。









一、基金管理人

(一) 基金管理人概况


名称:汇丰晋信基金管理有限公司


住所:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇
丰银行大楼
17



办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
17



法定代表人:杨小勇


设立日期:
2005

11

16



批准设立机关及批准设立文号:
中国证监会证监基金字【2005】172 号


组织形式:
有限责任公司


注册资本:
2
亿元
人民币


存续期间:
持续经营


联系人:周慧


联系电话:
021
-
20376868


股权结构:
山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有
51%
的股权,
HSBC Global Asset
Management

UK

Limited
(汇丰环球投资管理(
英国)
有限公司)持有
49%
的股权。



(二) 主要人员情况


1
.董事会成员


杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省
信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业
有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,
晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。


郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投
资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有
限公司总经理、董事长,山西信托董事长,山西国信投资集团有限公司专职党委
副书记、副总经理。



柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室
主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投
资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司
董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理,山西
金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本
投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。


李选进先生,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展
部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事
业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托
股份有限公司董事长。


巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生,董事。曾任汇丰环球投资管
理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。

现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。


王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇
丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)
有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成
立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。


常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改
委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究
中心研究员。


梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大
学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA
项目副院长。现任长江商学院金融学教授。


叶迪奇先生,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,
汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行
行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董
事。


2
.监事会成员基本情况:


焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务


副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西
金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限公
司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。


廖宜建,监事,本科学历。曾任职于日本兴业银行(现为瑞穗国际),1997 年
加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务,后先后担任
汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行(中国)有限
公司副行长。现任汇丰银行(中国)有限公司行长兼行政总裁。


曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培
训部经理、汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公
司人力资源总监。


侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公
司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋
信基金管理有限公司股票基金经理。


3
.总经理及其他高级管理人员基本情况:


王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。

曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香
港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公
司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经
理助理。


闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山
西信托副处长、国际金融部经理。


王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证
券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。


赵琳女士,副总经理兼首席运营官、首席信息官,硕士学历。曾任华安基金
管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰
晋信基金管理有限公司基金运营部总监。



张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发
展经理、天同基金
管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司
总经理助理、直销业务部总监。




古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总
部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事
会秘书和总经理助理。


4
.本基金基金经理


方磊女士
,华东师范大学数理统计系学士,新加坡南洋理工大学数学系硕士。

方磊女士曾任职于新加坡辉立证券公司任金融工程师,在三年任职期间,其运用
金融量化模型,为公司自营业务建立了多种投资套利模型以及各类标的指数的优
化复制模型,包括股指期货与指数现货间、各类金融期货间(包括股票期货等)
的套利模型,同时运用量化分析为公司做市商业务建立了程序化自动做市交易模
型,其在海外证券市场上的金融交易模型研究以及量化投资有丰富的实战经验。

回国后,其分别任职于易评咨询有限公司顾问统计,以及德隆友联战略投资管理
有限公司数据分析师等。参与易评咨询有限公司的中国基金评估业务体系筹建,
依靠扎实的量化分析基础,负责公司对中国市场的基金绩效评估工作,并运用基
金风险调整后收益、业绩持续性以及择时能力等量化指标在中国基金指数建立方
面进行了大量的研究和量化分析工作;参与德隆友联战略投资管理有限公司对集
团下属分支机构的风险管理,运用数学模型理论,建立包括信用风险评估、流动
性风险管理、资产负债结构管理以及利率风险管理等量化风险管理。


方磊女士于2006年加入汇丰晋信基金管理有限公司,曾任公司风险管理部副
总监,协助管理层运用量化分析理论对各类投资组合进行业绩和风险绩效评估,
并使用流动性风险、跟踪误差和投资组合周转率等辅助风险控制指标对基金投资
风险定期进行动态风险管理。方磊女士不仅在风险量化分析和研究方面有扎实的
理论功底,而且在运用量化分析工具进行证券投资的长期实践中,也积累了丰富
的实战经验。



5
.投资委
员会成员的姓名和职务


王栋,总经理;郑宇尘,投资总监;范坤祥,研究总监;李媛媛,现任投资
部固定收益总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理。基金管理人也可以根据需要
增加或更换相关人员。




6
.上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人

名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
(
简称:中国邮政储蓄银行
)


住所:北京市西城区金融大街
3



办公地址:北京市西城区金融大街
3

A



法定代表人:
张金良


成立时间:
2007

3

6



组织形式:股份有限公司


注册资本:
810.31
亿元人民币


存续期间:持续经营


批准设立机关
及批准设立文号:中国银监会银监复〔
2006

484



基金托管资格批文及文号:证监许可【
2009

673



联系人:王瑛


联系电话:
010

68858126



三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构



1
)直销机构


汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心


地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
17



电话:
021
-
20376
868


传真:
021
-
20376989


客户服务中心电话:
021-20376888


公司网址:
www.hsbcjt.cn





2
)代销机构


1)汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金A类基金份额代销机构:


. 中国邮政储蓄银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街3号

办公地址:北京市西城区金融大街3号A座

法定代表人:张金良

客户服务电话:95580

传真:(010)68858117

公司网址:www.psbc.com



. 交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

电话:(021)58781234

传真:(021)58408842

联系人:王菁

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com





. 中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立


客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com




. 中国工商银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

电话:010-66106912

传真:021-66107914

联系人:田耕

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn



. 中国农业银行股份有限公司


住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com



. 招商银行股份有限公司


住所:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:李建红

电话:(0755)83195834,82090060

传真:(0755)83195049,82090817

联系人:刘薇


客户服务热线:95555

网址:www.cmbchina.com



. 上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:吉晓辉


电话:(
021

6
1618888


传真:(
021

63604199


联系人:汤嘉惠、虞谷云


客户服务热线:
95528


公司网站

www.spdb.com.cn




. 宁波银行股份有限公司


注册地址:浙江省宁波市中山东路294号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:96528(上海地区962528)

网址:www.nbcb.com.cn



. 温州银行股份有限公司


住所、办公地址:温州市车站大道196号

法定代表人:邢增福

联系人:林波

电话:(0577)88990082

传真:(0577)88995217

客服电话:(0577)96699

网址:www.wzbank.cn



. 中国民生银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

电话:010-58351666

传真:010-83914283

联系人:董云巍

客户服务热线:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn



. 渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道201-205号

办公地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安

联络人:王宏

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn



. 上海农村商业银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576666

传真:021-50105124

客服电话:021-962999

公司网址:http://www.4455992.com/951



. 洛阳银行股份有限公司


注册地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦


法定代表人:王建甫

客服电话:96699

网址:http://www.pfv.2288730.com



. 平安银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

客户服务电话:95511-3

网址:http
://
bank.pingan.com
/




. 山西证券股份有限公司


注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:张治国

联系电话:0351-8686703

传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618

网址:www.i618.com.cn



. 国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区新闸路669号 博华大厦 27楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

联系电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:95521

网址:www.gtja.com

. 申万宏源证券有限公司



注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人: 黄莹

电话: 021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话: 95523或4008895523

网址: www.swhysc.com



. 中国银河证券股份有限公司


办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888或95551

公司网址:www.chinastock.com.cn



. 海通证券股份有限公司


注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-23219100

客服电话:95553或拨打各城市营业网点电话

网址:www.htsec.com



. 华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道4011号港中旅大厦18楼


法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962(深圳)

客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn




. 兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路268号

办公地址:福州市湖东路268号

法定代表人:兰荣

联系人:杨盛芳

电话:0591-87613888

传真:0591-87546058

客服电话:95562

投顾服务热线:4008095562

网址:www.xyzq.com.cn





. 国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82133066

传真:0755-82133302

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn





. 中信证券股份有限公司


注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层


办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84683893

传真:010-84865560

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com



. 光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com




. 中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇 陈曦

客服电话:(+86-10)65051166

公司网址:www.cicc.com.cn



. 天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街
28

C

5



法定代表人:林义相


联系人:尹伶


电话:010-66045529

传真:010-660455
18


客服电话:010-66045678

天相投顾网址:
www.txsec.com

www.txjijin.com


天相基金网网址:
www.jjm.com.cn




. 东方证券股份有限公司


注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

法定代表人:潘鑫军

联络人:吴宇、沈燕

电话:021-63325888

传真:021-63326173

客服电话:95503

公司网址:www.dfzq.com.cn



. 国金证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:杜晶、黎建平

联系电话:028-86690057

传真号码:028-86690126

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn




. 国元证券股份有限公司


注册地址:合肥市寿春路179 号

法定代表人:凤良志


联系人:李蔡

电话:0551-2207938

传真:0551-2207965

客服电话:4008-888-777、95578

公司网址:www.gyzq.com.cn



. 广发证券股份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

公司网站:www.gf.com.cn



. 中信建投证券股份有限公司


注册地址: 朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京市东城区朝内大街188号

法定代表人: 张佑君

联系人: 权唐

电话: 010-85130577

传真: 010-65182261

客户服务电话: 400-8888-108(免长途费)

网址: www.csc108.com



. 安信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹


电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

客服电话:95517

公司网址: www.essences.com.cn



. 中信证券(山东)有限责任公司


法定代表人:杨宝林

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:sd.citics.com




. 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人:霍达

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客服电话:95565;86-755-26951111(境外热线)

网址:www.newone.com.cn




. 深圳众禄金融控股股份有限公司


注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

联系人:张玉静

客户服务电话:4006-788-887


网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com



. 上海天天基金销售有限公司


注册地点:上海浦东新区峨山路613号6幢551室

法定代表人:其实

联系人:朱钰

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn



. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客户服务电话:4000766123

网址:www.fund123.cn




. 浙江同花顺基金销售有限公司


注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

法定代表人:李晓涛

联系人:杨翼

公司网站:www.10jqka.com.cn

客服电话:95105-885 0571-56768888




. 上海好买基金销售有限公司


注册地点:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com




. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司


注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

法定代表人:汪静波

联系人:姚思轶

公司网站:www.noah-fund.com

客服电话:400-821-5399



. 东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn





. 中泰证券股份有限公司


注册地点:山东省济南市经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889518

公司网站:www.zts.com.cn



. 浙商证券股份有限公司


地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80

法定代表人:吴承根

联系人:胡宗伟

联系电话:0571-87903360

公司网站:www.stocke.com.cn


客服电话:95345



. 华鑫证券有限责任公司


注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:洪家新

联系人:陈敏

公司网站:www.cfsc.com.cn

客服电话:95323;400-109-9918



. 信达证券股份有限公司


注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

公司网址:www.cindasc.com

客服电话:95321



. 和讯信息科技有限公司


注册地点:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:周轶

公司网站:licaike.hexun.com

客服电话:4009-200-022



. 北京展恒基金销售股份有限公司


注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公区地址为:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

公司网站:www.myfund.com

客服电话:400-888-6661




. 华安证券股份有限公司


注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:章宏韬

公司网站:www.hazq.com

客服电话:95318



. 长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:021-68751929

联系人:李良

客户服务电话:95579

网址:www.95579.com



. 东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人: 魏庆华

联系人: 汤漫川

电话: 010-66555316

传真: 010-66555147

客户服务电话:95309

网址:www.dxzq.net



. 申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005




办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358

大成国际大厦
20

2005



法定代表人:李季


联系人:唐岚


电话:
010
-
88085258


传真:
010
-
88013605




. 中信期货有限公司


注册地址:
广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓


联系人:韩



客服电话:
400
-
990
-
8826


公司网站:
www.
citicsf.com





. 北京钱景财富投资管理有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10



办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10



法定代表人:赵荣春


公司网站:
www.qianjing.com


客服电话:
400 893 6885





. 上海陆金所资产管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

1
5



法定代表人:鲍东华


公司网站:
www.l
ufunds.com


客服电话:
4008219031





. 珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


法定代表人:肖雯


公司网站:
www.yingmi.cn


客服电话:
020
-
89629066





. 平安证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号平安金融大厦
26



法定代表人:
曹实凡


联系人:
石静武


电话:
021
-
38631117


传真:
021
-
58991896


客服电话:
95
511
-
8


公司网址:
stock.pingan.com




. 北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

电话:400-619-9059/010-56251471

传真:010-62680827

公司网站:www.hcjijin.com

客服电话:400-619-9059



. 北京肯特瑞基金销售
有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06


法定代表人:
江卉



电话:
4000988511/ 4000888816


传真

010
-
89188000


公司网站:
fund.jd.com


客服电话:
95118




. 汇丰银行(中国)有限公司


注册地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

办公地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

法定代表人:廖宜建

公司网站:www.hsbc.com.cn

客服电话:400-880-5688(汇丰尚玉客户)

400-820-8828(卓越理财客户)

400-820-8878(运筹理财客户)



. 西藏东方财富股份有限公司


住所:西藏自治区拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人:陈宏

电话:021-23586603

联系人:付佳

客户服务热线:95357

网址:www.18.cn




2)汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金C类基金份额代销机构:

. 交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

电话:(021)58781234

传真:(021)58408842

联系人:王菁


客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com




. 渤海银行股份有限公司


注册地址:天津市河西区马场道201-205号

办公地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安

联络人:王宏

电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn



. 上海农村商业银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576666

传真:021-50105124

客服电话:021-962999

公司网址:http://www.1313466.com/406



. 平安银行股份有限公司


注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

客户服务电话:95511-3

网址:http
://
bank.pingan.com
/




. 平安证券股份有限公司



注册地址:
深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号平安金融大厦
26



法定代表人:
曹实凡


联系人:
石静武


电话:
021
-
38631117


传真:
021
-
58991896


客服电话:
95511
-
8


公司网址:
stock.pingan.com




. 北京汇成基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

电话:400-619-9059/010-56251471

传真:010-62680827

公司网站:www.hcjijin.com

客服电话:400-619-9059



. 北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06


法定代表人:
江卉


电话:
4000988511/
4000888816


传真

010
-
89188000


公司网站:
fund.jd.com




. 西藏东方财富股份有限公司


住所:西藏自治区拉萨市北京中路
101



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦
16



法定代表人:陈宏



电话:
021
-
23586603


联系人:付佳


客户服务热线:
95357


网址:
www.18.cn





. 晋商银行股份有限公司


住所:山西省太原市小店区长风街
59



办公地址:山西省太原市小店区长风街
59



法定代表人:
阎俊生


联系人:董嘉文


电话:
95105588


网站:
www.jshbank.com


(二)注册登记机构


名称:汇丰晋信基金管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
17



法定代表人:杨小勇


联系人:赵琳


联系电话:
021
-
20376892





(三)出具法律意见书的律师事务所


名称:通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



办公地址:上海市银城中路
68
号时代金融中心
19



负责人:韩炯


电话:
021
-
31358666


传真:
021
-
31358600


联系人:黎明


经办律师:吕红
黎明




(五)审计基金财产的会计师事务所



名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

执行事务合伙人/首席合伙人:杨绍信

联系电话:021-2323 8888

传真电话:021-2323 8800

经办注册会计师:薛竞、赵钰

联系人:赵钰



四、基金的名称




汇丰晋信恒生
A
股行业龙头指数证券投资基金


















































































































五、基金的类型

股票型证券投资基金



























































































































六、基金的投资目标

本基金主要采取完全复制方法进行指数化投资,通过严格的投资纪律约束和
数量化风险管理手段,力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪
偏离度控制在
0.35%
以内,
年化跟踪误差控制在
4%
以内,以实现对标的指数的有
效跟踪。






































































七、基金的投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股与备选成
份股、新股(一级市场初次发行或增发)、债券以及法律法规或中国
证监会批准的
允许本基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法规
或监管机构以后允许基金投资的其他金融产品出现后,本基金在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。



本基金投资于标的指数的成份股与备选成份股的组合比例不低于基金资产净
值的
90%
,现金
(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或到期日在一
年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%



































































八、基金的投资策略

本基金为被动式指数基金,采用完全复制指数的投资策略,按照成份股在标
的指数中的基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变
化进行相应调整,力争实现基金净值增长率与业绩比较基准之间的
日均跟踪偏离
度控制在
0.35%
以内,
年化跟踪误差控制在
4%
的投资目标。



当成份股发生分红、配股、增发等公司事件时,或因基金的申购和赎回等对
本基金跟踪业绩比较基准的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性
不足时,或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时,基金管理人可以对
投资组合管理进行适当变通和调整,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。



本基金建仓时间为
3
个月,
3
个月之后本基金投资组合比
例达到《基金合同》
的相关规定。



1
、股票投资策略


本基金主要采取完全复制法来跟踪恒生
A
股行业龙头指数,即按照恒生
A

行业龙头指数成份股组成及权重构建股票指数化投资组合。为求基金实际投资组
合尽量贴近标的指数的表现,减小跟踪误差,基金管理人将根据实际情况对基金
投资组合进行适当调整:



1
)指数成份股定期或临时调整。基金管理人将预测指数成份股调整方案,
并判断指数成份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组合调整策略。




2
)基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。基金管理人
将分析这些情形对跟踪效果的影
响,据此对投资组合进行相应调整。




3
)指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息等公司事件时,
基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响,并据此确定相应的投资组合调整
策略。




4
)当标的指数成份股因停牌、流动性不足等因素导致基金无法按照指数权
重进行配置,基金管理人将综合考虑跟踪误差和投资者利益,选择相关股票进行
适当替代。本基金选择恒生
A
股行业龙头指数成份股或备选成份股构建替代成份
股。




2
、债券投资策略:


本基金可以投资于剩余期限在一年以内的政府债券和回购,其主要的作用为
现金的替代资产,其投资的目的是在
实现资产更高的流动性而非收益性。基金管
理人将优先选择流动性较好的政府债券进行投资,并通过对基金现金需求的科学
分析,合理分配基金资产在债券上的配置比例。









































































九、业绩比较基准

业绩比较基准
=
恒生
A
股行业龙头指数
*95%+
银行活期存款收益率
(
税后
)*5%











































































十、风险收益特征

本基金属于股票型
指数
基金,属证券投资基金中的高风险、高收益品种,其
长期平均风险和收益预期高于混合型基金,债券型基金和货币市场基金













































































十一、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏
,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。



本基金的托管人
——
中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定
,

2019

7

16

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内

,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



本基金投资组合报告的报告期为
20
1
9

4

1
日起至
6

3
0

。本报告中
的财务资料未经审计。



11
.1
报告
期末基金资产组合情况


序号


项目

金额(元)

占基金总资产
的比例(%)

1


权益投资


269,785,144.14


93.86





其中:股票


269,785,144.14


93.86


2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售
金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


17,289,114.01


6.02


8


其他资产


353,576.33


0.12


9


合计


287,427,834.48


100.00








11
.2
报告期末按行业分类的股票投资组合


11.2.1
报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别

公允价值(元)

占基金资产净
值比例(%)

A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


20,218,978.41


7.07


C


制造业


120,681,156.16


42.17


D


电力、热力、燃气及水
生产和供应业


15,357,397.90


5.37


E


建筑业


15,350,397.
74


5.36


F


批发和零售业


2,647,965.32


0.93


G


交通运输、仓储和邮政



16,439,429.98


5.74


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息
技术服务业


4,059,914.32


1.42


J


金融业


58,805,044.37


20.55


K


房地产业


11,484,167.31


4.01


L


租赁和商务服务业


4,396,169.86


1.54


M


科学研究和技术服务业


-


-


N


水利、环境和公共设施
管理业


-


-


O


居民服务、修理和其

服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


-


-


R


文化、体育和娱乐业


-


-





S


综合


-


-





合计


269,440,621.37


94.16




11.2.2
报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合


序号

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值的比例
(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

181,713.85

0.06

C

制造业

139,702.32

0.05

D

电力、热力、燃气及水
生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政


-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息
技术服务业

-

-

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务


-

-

N

水利、环境和公共设施
管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他
服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

23,106.60

0.01

S

综合

-

-




合计

344,522.77

0.12






11
.3
报告期末按
公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资



明细


11.3.1
报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序号





股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

1


601318


中国平安


321,600


28,496,976.00


9.96


2


600519


贵州茅台


28,827


28,365,768.00


9.91


3


000651


格力电器


319,375


17,565,625.00


6.14


4


000333


美的集团


303,4
73


15,738,109.78


5.50


5


000858







123,600


14,578,620.00


5.09


6


601288


农业银行


3,389,260


12,201,336.00


4.26


7


000002



科A


412,951


11,484,167.31


4.01


8


002415


海康威视


330,813


9,123,822.54


3.19


9


601398


工商银行


1,526,537


8,991,302.93


3.14


10


600900


长江电力


467,0
84


8,360,803.60


2.92







11.3.2
积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细


序号

股票代码

股票名称

数量

期末公允价


公允价值占
基金资产净
值比例(%)

1

600968

海油发展

51,187

181,713.85

0.06

2

300782

卓胜微

743

80,927.56

0.03

3

300594

朗进科技

721

31,803.31

0.01

4

603867

新化股份

1,045

26,971.45

0.01

5

300788

中信出版

1,556

23,106.60

0.01






11
.4
报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。







11
.5
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细


本基金本报告期末未持有债券。






11
.6
报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。






11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。





11.8 报告期末按公允价值占基金资产
净值比例大小排
序的前五名权证投资
明细


本基金本报告期末未持有权证。





11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

11. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。


11. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。




11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11.10.1 本基金投资国债期货的投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。


11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。


11.10.3 本基金投资国债期货的投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。





11
.11
投资组合报告附注



11.
11
.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管
部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



11.
11
.2
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股
票库之外的股票。



11
.11.3
其他资产构成





名称

金额(元)

1


存出保证金


63,070.48


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


2
,965.99


5


应收申购款


287,539.86


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


353,576.33







11
.11.4
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



11
.11.5
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


11
.11.5.1
期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。






11
.11.5.2
期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明





序号

股票代码

股票名称

流通受限部
分公允价值

占基金净值
比例(%)

流通受限情况说明

1

300788

中信出版

23,106.60

0.01

新股未上市






11.
11
.6
投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可



能存在尾差。







十二、基金的业绩

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
,
但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
,
投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。






(一) 基金份额净
值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


1.汇丰晋信恒生龙头指数
A


阶段


净值增长




净值增
长率标
准差



业绩比较
基准收益




业绩比
较基准
收益率
标准差




-




-



2012/8/1(基金合同生效日)-
2012/12/31

4.28%


0.94%


5.62%


0
.97%


-
1.34%


-
0.03%


2013/1/1-2013/12/31

-
13.09%


1.08%


-
14.37%


1.06%


1.28%


0.02%


2014/1/1-2014/12/31

48.18%


1.08%


47.39%


1.10%


0.79%


-
0.02%


2015/1/1-2015/12/31

5.43%


2.42%


6.90%


2.34%


-
1.47%


0.08%


2016/1/1-2016/12/31

-
0.35%


1.34%


-
1.92%


1.18%


1.57%


0.16%


2017/1/1-2017/12/31

42.46%


0.64%


41.86%


0.66%


0.60%


-
0.02%


2018/1/1-2018/12/31

-
19.49%


1.34%


-
21.92%


1.33%


2.43%


0.01%


2019/1/1-2019/6/30

27.13%


1.41%


25.26%


1.42%


1.87%


-
0.01%




2.汇丰晋信恒生龙头指数
C

阶段


净值增长




净值增
长率标
准差



业绩比较
基准收益




业绩比
较基准
收益率
标准差




-




-



2015/4/1-2015/12/31

-
4.82%


2.56%


-
4.76%


2.45%


-
0.06%


0.11%


2016/1/1-2016/12/31

-
0.91%


1.34%


-
1.92%


1.18%


1.01%


0.16%


2017/1/1-2017/12/31

41.
87%


0.64%


41.86%


0.66%


0.01%


-
0.02%


2018/1/1-2018/12/31

-
19.95%


1.34%


-
21.92%


1.33%


1.97%


0.01%


2019/1/1-2019/6/30

26.75%


1.41%


25.26%


1.42%


1.49%


-
0.01%






(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图



1.汇丰晋信恒生龙头指数
A



C:\APP\hsfa\Bin\MOD\TMP\CN_50520000_540012_FB020010_20190005_2.jpg








注:


1. 按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:投资于标的指数的成份股与备选成份
股的组合比例不低
于基金资产净值的
90%
,现金
(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)
或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%
。本基金自
基金合同生效日起不超过三个月内完成建仓。截止
2012

10

31
日,本基金的各项投
资比例已达到基金合同约定的比例。

2. 报告期内本基金的业绩比较基准
=
恒生
A
股行业龙头指数
*95%+
银行活期存款收益率
(


)*5
%


3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同
期业绩比较基准收益率的计算未包含
恒生
A
股行业龙头指数
成份股在报告期产生的股票
红利
收益。






2.汇丰晋信恒生龙头指数
C


注:
1.
按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:投资于标的指数的成份股与备选成
份股的组合比例不低于基金资产净值的
90%
,现金
(不包括结算备付金、存出保证金、应收申
购款等)
或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的
5%


C:\APP\hsfa\Bin\MOD\TMP\CN_50520000_540012_FB020010_20190005_3.jpg


2.
报告期内本基金的业绩比较基准
=
恒生
A
股行业龙头指数
*95%+
银行活期存款收益率
(


)*5
%




3.
上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期
业绩比较基准收益率的计算未包含
恒生
A
股行业龙头指数

份股在报告期产生的股票红利收
益。



4.
本基金自
2015

4

1
日起增加
C
类份额。







十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类


1.
基金管理人的管理费;


2.
基金托管人的托管费;


3.

C
类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;


4.
基金财产拨划支付的银行费用;


5.
基金合同生效后的基金信息披露费用;


6.
基金份额持有人大会费用;


7.
基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;


8.
基金的证券交易费用;


9.
指数使用费;


10.
证券账户开户费用、银行账户维护费用;


11.
依法可以
在基金财产中列支的

他费用。



(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
0.75
%
年费率计提。计算
方法如下:


H


年管理费率
÷
当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日基金资产净值


基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
5
个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



2
、基金托管人的托管费


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0
.15
%
年费率计提。计算
方法如下:


H


年托管费率
÷
当年天数


H
为每日应计提的基金托管费



E
为前一日基金资产净值


基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
5
个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



3
、基金份额的销售服务费


本基金
C
类基金份额的销售服务费年费率为
0.5%
,销售服务费计提的计算公
式如下:


H

E
×
C
类基金份额的销售服务费年费率÷当年天数


H
为每日
C
类基金份额应计提的销售服务费


E
为前一日
C
类基金份额的基金资产净值


C
类份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金
管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月第
2
-
5
个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。



4
、指数使用费


基金合同生效后,需根据指数使用许可协议的要求向标的指数的发布方恒生
指数有限公司支付指数使用费。在通常情况下,指数使用费的计费时间从基金合
同生效日开始计算,按前一日基金资产净值的
0.02%
年费率计提。计算方法如下:


H=E
×
0.02%
÷当年天数


H
为每日应计提的指数使用费


E
为前一日的基金资产净值


指数使用费每日计提,按季支付,由基金管理人向基金托管人发送指数使用
费划款指令,基金托管人复核后于次季前
5
个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人,经由基金管理人向恒生指数有限公司支付上一季度的指数使用费


若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。



指数使用费的收取下限为每月人民币
7,500
元(若基金成立当月剩余时间不
足一个月,且按当月实际剩余时间计算的指数使用费低于人民币币
7,500
元,则
按照人民币
7,500
元收取)。



如果指数使用费的费率或计
算方法发生变动,本基金将采取调整后的费率和
计算方法计算指数使用费。基金管理人必须按照《信息披露管理办法》的规定在
指定媒介
及时公告。




5
、除管理费

托管费
和标的指数使用费
之外的基金费用,由基金托管人根据
其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费
用。





)不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财

中支付。





)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率


金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
按照《信息披露办法》的
规定

指定媒介
上刊登公告。





)基金税收


基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




十四、对招募说明书更新部分的说明











在“一、绪言”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》的相关内容。



(二)
在“二、释义”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》的相关内容




(五)
在“八、基金份额的申购与赎回”
中更新了《公开
募集证券投资
基金信息披露管理办法》的相关内容。



(八)
在“十八、基金的信息披露”中更新了《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》的相关内容。



(九)
更新了“二十

、基金合同的内容摘要”关于《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》的相关修订。



(十)
更新了“二十

、基金托管协议的内容摘要”关于《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》的相关修订。






在“二十四、
其他应披露事项”中披露了自
2019年9月18日至
2019

11

1
日以
来涉及本基金的相关公告。






汇丰晋信基金管理有限公司


二〇一


十一












  中财网
pop up description layer
sb283.com bmw982.com 15sblive.com 13sblive.com msc357.com
25yh.com 218tyc.com 06tyc.com sb613.com 779bmw.com
226sun.com sblive5.com msc179.com sblive6.com 851tyc.com
申博在线游戏代理登入 536sb.com www.88sbc.com sb668.com 313sun.com