汇丰港股通精选股票:汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)

时间:2019年11月08日 13:46:30 中财网
原标题:汇丰晋信基金管理有限公司:汇丰港股通精选股票:汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第1号)








汇丰晋信
港股通精选股票型
证券投资基

更新
招募说明书
摘要



2019
年第
1
号)




















基金管理人:
汇丰晋信
基金管理有限公司


基金托管人:
交通
银行
股份有限公司









重要提示

汇丰晋信
港股通精选股票型
证券投资基金的募集申请


2018



11



22

日经
中国证监会证监许可[2018]【1932】号文注册。



本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会
注册
,但中国证监会对本基金募集的
注册
,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没
有风险。

中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。



汇丰晋信
港股通精选股票型
证券投资基金(以下简称“
本基金
”)
投资于证券市场,基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,
同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积
极管理风险,本基金的特定风险等。

本基金是一
只股票型基金,属于证券投资基金中预期风
险和预期收益较高的基金产品,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。本基金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投
资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资
风险。

投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同
等信息披露文

,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,
理性判
断市场,
自主判断基金的投资价值,
谨慎做出投资决策

自行承担投资风险




投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。



基金的过往业绩并不预示其未来表现
,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证




基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。



本招募说明书(更新)已经本基金托
管人复核。本招募说明书
(
更新
)
所载内容截止日为
2019

11

1
日,有关财务数据和净值表现截止日为
2019

6

30
日。本招募说明书所



载的财务数据未经审计。






第一部分 基金管理人




一、
基金管理人概况


汇丰晋信基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
17



法定代表人:杨小勇

成立时间:2005

11

16



批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:证监基金字【2005】172号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:周慧

联系电话:021-20376868

公司的股权结构如下:


山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有
51%
的股权,
HSBC Global Asset
Management

UK

Limited
(汇丰环球投资管理(英国)有限公司)持有
49%
的股权。






二、主要人员情况


1
、董事会成员


杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公
司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业有限公司副董事长,山
西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书
记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理
(正职待遇)。


郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部
副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事


长,山西信托董事长,山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。


柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任,晋商
银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投资(集团)公司董事会
办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长,山西国信投资集团
有限公司投资总监兼投资管理部总经理,山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管
理部总经理。现任山西省国有资本投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。


李选进先生,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业
务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管,汇丰晋信基金
管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。


巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生, 董事。曾任汇丰环球投资管理(巴西)
行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理
亚太行政总裁。


王栋先生,董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球
投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业
拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项
目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经
理。


常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改委经济研究
所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究中心研究员。


梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教
授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA项目副院长。现
任长江商学院金融学教授。


叶迪奇先生,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,汇丰银
行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融
协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事。


2、基金管理人监事会成员

焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务副总经理,
山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西
金融投资控股集团有限
公司
运营
总监兼
资本
运营部
总经理

山西证券股份有限公司监事会主席,山西省产权交易中


心股份有限公司监事、监事会主席。


廖宜建,监事,本科学历。曾任职于日本兴业银行(现为瑞穗国际),1997 年加入汇
丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务,后先后担任汇丰中国地区司库、
汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行(中国)有限公司副行长。现任汇丰银行(中
国)有限公司行长兼行政总裁。


曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理,
汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。


侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公司担任交易
员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋信基金管理有限公司股
票基金经理。


3、基金管理人高级管理人员

王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。

曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限
公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务
总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。


闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处
长、国际金融部经理。


王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副
总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇丰晋信基金管理有限公
司副督察长。


赵琳女士,副总经理兼首席运营官、首席信息官,硕士学历。曾任华安基金管理有限公
司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司
基金运营部总监。


张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天
同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务
部总监。


古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理,
国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。


4、本基金基金经理


程彧先生,上海复旦大学国际经济专业学士,
加拿大英属哥伦比亚大学国际工商管理硕

,特许金融分析师
。曾任毕马威会计师事务所担任助理审计经理、摩根士丹利房地产基金
投资经理、汇丰晋信基金管理有限公司国际业务部副总监

汇丰晋信基金管理有限公司国际
业务部总监,
现为汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金、汇丰晋信港股通精选股票型证券投
资基金和汇丰晋信港股通双核策略混合型证券投资基金基金经理




许廷全先生,台北大学硕士研究生。曾任台湾产物保险投资专员、华南金控华南保险投
资课长、安联证券投资信托股份有限公司投资研究管理处副总裁,现为汇丰晋信港股通精选
股票型证券投资基金基金经理。


5、投资决策委员会成员

王栋,总经理;郑宇尘,投资总监;范坤祥,研究总监
;李媛媛,现任投资部固定收益
总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理
。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。



6、上述人员之间均不存在近亲属关系。







第二部分 基金托管人



公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

邮政编码:200336

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.63亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电 话:95559






第三部分 相关服务机构





、基金份额发售机构


1

直销机构


汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心


地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
17



电话:
021
-
20376952


传真:
021
-
20376989


网址:
www.hsbcjt.cn


客户服务中心电话:
021
-
20376888





2

其他


机构


交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
188



办公地址:上海市浦东新区银城中路
188



电话:(
021

58781234


传真:(
021

58408483


联系人:王菁


客服电话:
95559


网址:
www.bankcomm.com





平安银行股份有限公司


注册地址:深圳市深
南中路
1099
平安银行大厦


法定代表人:孙建一


客户服务电话:
95511
-
3


网址:
http://www.4455992.com/062/





汇丰银行(中国)有限公司



注册地址:上海市世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
22



办公地址:上海市世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
22



法定代表人:廖宜建


公司网站:
www.hsbc.com.cn


客服电话:
400
-
880
-
5688
(汇丰尚玉客户)


400
-
820
-
8828
(卓越理财客户)


400
-
820
-
8878
(运筹理财客户)





申万宏源证券有限公司


注册地

:
上海市徐汇区长乐路
989

45



办公地址:上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:李梅


联系人:
黄莹


电话:
021
-
33389888


传真:
021
-
33388224


客户服务电话:
95523

4008895523





申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:李季


联系人:唐岚


电话:
010
-
88085258


传真:
010
-
8
8013605





中国银河证券股份有限公司


办公地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C




注册地址:北京市西城区金融大街
35

2
-
6



法定代表人:陈共炎


客服电话:
4008
-
888
-
888

95551


公司网址:
www.chinastock.com.cn





中信证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田区深南大道
7088
招商银行大厦第
A



办公地址:
北京市朝阳区新源南路
6
号京城大厦
3

法定代表人:王东明


联系人:陈忠


电话:
010
-
84683893


传真:
010
-
84865560


客服电话:
9
5548


网址:
www.cs.ecitic.com





中信证券(山东)有限责任公司


法定代表人:杨宝林


注册地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20



办公地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼
20



基金业务联系人:吴忠超


电话:
0532
-
85022326


传真:
0532
-
85022605


客户服务电话:
95548


公司网址:
sd.citics.com





中信期货有限公司


注册地址:
广东省
深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305



室、
14



法定代表人:张皓


联系人:韩



客服电话:
400
-
990
-
8826


公司网站:
www.citicsf.com





华安证券股份有限公司


注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



法定代表人:章宏韬


公司网站:
www.hazq.com


客服电
话:
95318





中信建投证券股份有限公司


注册地址:
朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址:
北京市东城区朝内大街
188



法定代表人:
张佑君


联系人:
权唐


电话:
010
-
85130577


传真:
010
-
65182261


客户服务电话:
400
-
8888
-
108

免长途费



网址:
www.csc108.com





国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



办公地址:上海市静安区新闸路
669

博华大厦
27



法定代表人:杨德红


联系人:朱雅崴


联系电话:
021
-
38676666


传真:
021
-
38670666



客服电话:
95521


网址:
www.gtja.com





招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路
111



办公地址:深圳市福田区福华一路
111
招商证券大厦
23



法定代表人:霍达


联系人:林生迎


电话:
0755
-
82943666


传真:
0755
-
82943636


客服电话:
95565/86
-
755
-
26951111
(境外热线)


网址:
w
ww.newone.com.cn





海通证券股份有限公司


注册地址:上海市淮海中路
98



办公地址:上海市广东路
689



法定代表人:王开国


联系人:金芸、李笑鸣


电话:
021
-
23219000


传真:
021
-
23219100


客服电话:
95553
或拨打各城市营业网点电话


网址:
www.htsec.com





长江证券股份有限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


办公地址:武汉市新华路特
8
长江证券大厦


法定代表人:杨泽



电话:
021
-
68751929


联系人:李良



客户服务电话:
95579


网址:
www.95579.com





华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011
号港中旅大厦
18



法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


电话:
0755
-
82492193


传真:
0755
-
82492962
(深圳)


客户服务电话:
95597


网址:
www.htsc.com.cn





国金证券股份有限公司


注册地址:四川省成都市东城根上街
95



办公地址:四川省成都市东城根上街
95



法定代表人:冉云


联系人:杜晶、黎建平


联系电话:
028
-
86690057


传真号码:
028
-
86690126


客户服务电话:
95310


网址:
www.gjzq.com.cn





平安证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田中心区金田路
4036
号荣
超大厦
16
-
20



办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号平安金融大厦
26



法定代表人:
曹实凡


联系人:
石静武



电话:
021
-
38631117


传真:
021
-
58991896


客服电话:
95511
-
8


公司网址:
stock.pingan.com





华鑫证券有限责任公司


注册地点:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01(b)
单元


法定代表人:洪家新


联系人:陈敏


公司网站:
www.cfsc.com.cn


客服电话:
95323

400
-
109
-
9918





蚂蚁(杭州)基金
销售有限公司


注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202



办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B

6F


法定代表人:陈柏青


联系人:韩爱彬


客户服务电话:
4000766123


网址:
www.fund123.cn





珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


法定代表人:肖雯


公司网站:
www.yingmi.cn


客服电话:
020
-
89629066





上海天天基金销售有限公司


注册地点:上海浦东新区峨山路
613

6

551



法定代表
人:其实



联系人:朱钰


客户服务电话:
400
-
1818
-
188


网址:
www.1234567.com.cn





中国国际金融股份有限公司


注册地址:北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



办公地址:北京建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:丁学东


联系人:杨涵宇
陈曦


客服电话:
(+86
-
10)65051166


公司网址:
www.cicc.com.cn





光大证券股份有限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



办公地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:周健男


联系人:龚俊涛


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客户服务电话:
95525


网址:
www.ebscn.com





东兴证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融街
5
号新盛大厦
B

12

15



办公地址:北京市西城区金融街
5
号新盛大厦
B

12

15



法定代表人:
魏庆华


联系人:
汤漫川


电话:
010
-
66555316


传真:
010
-
66555147



客户服务电话:
95309



址:
www.dxzq.net





国信证券股份有限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦
16
-
26



办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦
16
-
26



法定代表人:何如


联系人:李颖


电话:
0755
-
82133066


传真:
0755
-
82133302


客户服务电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn






信证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


办公地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:牛冠兴


联系人:陈剑虹


电话:
0755
-
82558305


传真:
0755
-
82558355


客服电话:
95517


公司网址:
www.essences.com.cn





中国建设银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西
城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:田国立


客户服务电话:
95533


网址:
www.ccb.com





北京肯特瑞基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区中关村东路
66

1
号楼
22

2603
-
06


法定代表人:
江卉


电话:
4000988511/ 4000888816


传真:
010
-
89188000


公司网站:
fund.jd.com


客服电话:
95118





中泰证券股份有限公司


注册地点:山东省济南市经七路
86



法定代表人:李玮


联系人:吴阳


电话:
0531
-
68889155


传真:
0531
-
68889518


公司网站:
www.zts.com.cn


客服电话:
95538





西藏东方财富股份有限公司


住所:西藏自治区拉萨市北京中路
101



办公地址:上海市徐汇区宛平南路
88
东方财富大厦
16



法定代表人:陈宏


电话:
021
-
23586603


联系人:付佳


客户服务热线:
95357


网址:
www.18.cn


3、其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销
售机构的公告。








登记机构


名称:汇丰晋信基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
17



法定代表人:杨小勇

联系人:赵琳

联系电话:021-20376892





、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:俞卫峰

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:丁媛

经办律师:黎明、丁媛




、审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所

特殊普通合伙



住所:上海市黄浦区湖滨路
202
号企业天地
2
号楼普华永道中心
11



执行事务合伙人
/
首席合伙人:杨绍信


联系电话:
021
-
2323 8888


传真电话:
021
-
2323 8800


经办注册会计师:薛竞、赵钰


联系人:赵钰





五、
提供港股投资顾问服务的香港机构


名称:
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited



注册地址:香港中环皇后大道中
1
号香港上海汇丰银行总行大厦


办公地址
:香港中环皇后大道中
1
号香港上海汇丰银行总行大厦


成立时间:
1973

3

9



管理证券资产规模(
2018
会计年度):
81,664
百万美元


主要负责人:巴培卓(
Pedro Augusto Botelho Bastos



联系电话:
(852) 2284 1111





第四部分 基金的名称

汇丰晋信港股通精选股票型证券投资基金






第五部分 基金的类型

股票型证券投资基金


第六部分 基金的投资目标




本基金主要投资于优质的港股通标的股票,在控制风险的前提下精选个股,力求投资的
长期业绩超越业绩比较基准








第七部分 基金的投资方向

本基金投资范围包括:内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、国内依法发行上市的股票(包
括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、国债、金融债、企业债、央行票
据、可转换债券、权证、资产支持证券、银行存款、同业存单以及中国证监会允许基金投资
的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投
资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例
为:股
票资产占基金资产的
80%
-
95%
(其中,港股通标的股票投资比例不低于非现金基金
资产的
80%
),投资于权证投资范围为基金资产净值的
0
-
3%
;现金
(不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等)
或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的
5%








第八部分 基金的投资策略

1
、大类资产配置策略


本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,根
据精选的各类证券的风险收益特征的相对变化,适度调整基金资产在股票、债券及现金等类
别资产间的分配比例。



2
、股票投资策略



1
)“盈利
-
估值”投资策略


本基金充分借鉴汇丰集团的投资理念和技术,依据港股通投资的具体特征,将运用

Profitability
-
Valuation
”(盈利
-
估值)投资策略作为本基金股票资产的主要投资策略。



该策略的目标是就特定盈利能力水平的股票中,选取估值低于市场平均值的股票。我们
相信,如果盈利能力是可持续的,那么这些股票应该会均值回归,从而增加我们产生超额收
益的机会。



本基金的“
Profitability
-
Valuation
”(盈利
-
估值)是一个二维的概念(
PB

PE

EV
为代
表的估值维度与
EBIT

RO
E
为代表的盈利维度),其分别反映公司估值高低(估值维度)
和反映公司盈利能力(盈利维度)。基金管理人力求通过遵循严格的投资纪律,这两个维度
中选出高盈利下具有低估值属性的投资标的构成核心股票库。



在实际投资操作中,本基金并不拘泥于参照单一指标,而是将综合考虑上市公司的基本
面后,最大程度地筛选出具有持续投资价值的上市公司。




2
)高股息策略


本基金将适度配置具备可持续股息收益率的港股通标的股票。针对此部分港股通标的股
票,本基金将对其中长期股息率的可持续性进行考量,其中,当前股息率和股息率可持续性
是主要考虑因素。



本基金将重点关注公司盈利确定性、提高派息比例和派发特别股息的可能性,并对公司
动态盈利增长和每股派息增长进行估算,筛选出股息率具备持续性,且中长期股息率高于业
绩基准平均股息率的港股通投资标的股票进行适度配置,以增强整个组合的股息率水平。



3
、债券投资策略


本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时,充分利用固定收
益类资产的投资机会,提高基金投资收益,并有效降低基金的整体投资风险。本基金在固定
收益类资产的投资上,将采用自上而下的投资策略,通过对未来利率趋势预期、收益率曲线



变动、收益率利差和公司
基本面的分析,积极投资,获取超额收益:



1
)利率趋势预期


准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观经济运行状
况,全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况,把握未来利率走势,在预期利率下
降时加大债券投资久期,在预期利率上升时适度缩小久期,规避利率风险,增加投资收益。




2
)收益率曲线变动分析


收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率曲线形
状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。




3
)收益率利差分析


在预测和分析同一市场不同板块之间
(比如国债与金融债券)、不同市场的同一品种、
不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,投资部门采取积极策略选择合适品种进行交
易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的,但是在某种情况下,比
如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或市场供求发生变化时,这种稳定关系
会被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。




4
)公司基本面分析


公司基本面分析是公司债

包括可转换债券

投资决策的重要决定因素。研究部门对发
行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况等
因素进行“质”

和“量”的综合分析,并结合实际调研结果,准确评价该公司债券的信用风险程度,作出价
值判断。对于可转债,通过判断正股的价格走势及其与可转换债券间的联动关系,从而取得
转债购入价格优势或进行套利。



4
、权证投资策略


本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投资。基金的权
证投资策略主要包括以下几个方面:



1
)综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、
行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公认的多种期权定价模
型等对权证进行定价。




2
)根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证合理内
在价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理内在价值的考量,决策买入、持有或沽出权
证。





3
)通过权证与证券的组合投资,利用权证衍生工具的特性,来达到改善组合风险收
益特征的目的。



5
、资产支持证券投资策略


本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原则,综合运用
久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等积极策略,在严格控
制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益较高的品种进行投资

以期获得基金资产的长期稳健回报。













第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中证港股通综合指数收益率
*90% +
同业存款利率(税后)
*10%


中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制,选取符合港股通资格的普通股作为样本
股,采用自由流通市值加权计算,以反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势。



同业存款利率指金融机构的资金存于银行或其他金融机构的活期利息,真实反映基金作
为机构投资者的现金资产收益。



因此“中证港股通综合指数收益率
*90% +
同业存款利率(税后)
*10%
”是衡量本基金

资业绩的理想基准。



若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用,或有更具代表性、更能为市场接受的业
绩比较基准,基金管理人可根据市场变化情况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金
的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须基金管理人和基金托管人协商一致,基金管理人报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并予以公告,而无需召开基金份额持有人大会








第十部分 基金的风险收益特征

本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品,
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。



本基
金投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联
合交易所上市的股票。

本基金基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港
股市场实行
T+0
回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表示出比
A
股更为剧
烈的股价波动)、汇率风险
(
汇率波动可能对基金的投资收益造成损失
)
、港股通机制下交易
日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能
及时卖出,可能带来一定的流动风险)等。







第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019

7

16
日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。



本基金投资组合报告的报告期为
2019

4

1
日起至
6

3
0

止。本报告中的财务资
料未经审计。



8.1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的
比例(%)

1

权益投资

230,332,452.72

38.57




其中:股票

230,332,452.72

38.57

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

31,018,600.00

5.19




其中:债券

31,018,600.00

5.19




资产支持
证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资


230,000,000.00

38.52




其中:买断式回购
的买入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算
备付金合计

100,349,850.04

16.80

8

其他资产

5,444,251.28

0.91

9

合计

597,145,154.04

100.00





8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有境内股票。



8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别


公允价值
(
人民币
)


港股通投资股票行业分类公允价值占基金资产净值
比(%)


基础材料

1,303,656.12

0.22

非日常生活消
费品

1,175,225.76

0.20

日常消费品

456,543.54

0.08

金融

146,410,460.85

24.65

信息技术

5,886,068.96

0.99

电信服务

52,800,096.08

8.89

公用事业

8,131,717.79

1.37

地产业

14,168,683.62

2.39

合计

230,332,452.72

38.78



注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。




8.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细

序号


股票代码


股票名称


数量
(

)



允价值
(

)


占基金资产净值
比例
(%)


1


H00700


腾讯控股


123,000


38,150,678.27


6.42


2


H01288


农业银行


12,239,000


35,205,339.08


5.93


3


H00939


建设银行


5,500,000


32,560,614.90


5.48


4


H01398


工商银行


6,439,000


32,285,545.22


5.44


5


H02318


中国平安


240,000


19,802,905.92


3.33


6


H03988


中国银行


6,26
8,000


18,195,239.30


3.06


7


H00688


中国海外
发展


400,000


10,133,683.20


1.71


8


H00788


中国铁塔


5,000,000


9,016,515.00


1.52


9


H00388


香港交易



33,000


8,006,137.52


1.35





10


H00916


龙源电力


1,416,000


6,240,448.79


1.05






8.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产
净值比例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

31,018,600.00

5.22




其中:政策性金融债

31,018,600.00

5.22

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

31,018,600.00

5.22





8.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细

序号


债券代码


债券名称


数量(张)


公允价值
(

)


占基金资产净值比例
(%)


1


108603


国开
1804


310,000


31,018,600.00


5.22






8.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。




8.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。





8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细

本基金本报告期末未持有权证。




8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。




8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。




8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。




8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。




8.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。




8.11 投资组合报告附注

8.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管
部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。




8.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股
票库之外的股票。




8.11.3 其他资产构成

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

10,936.95

2

应收证券清算款

861,307.60




3

应收股利

3,662,507.26

4

应收利息

906,347.17

5

应收申购款

3,152.30

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

5,444,251.28





8.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




8.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。



第十二部分 基金的业绩

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
,
但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不
代表其未来表现。投资有风险
,
投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。



(一) 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


份额净值
增长率①


份额净
值增长
率标准
差②


业绩比
较基准
收益率



业绩比较基
准收益率标
准差④


①-③


②-④


2019/3/20(基金合同
生效日)-2019/6/30


0.84%


0.23%


-
1.33%


0.77%


2.17%


-
0.54%




(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较


C:\APP\hsfa\Bin\MOD\TMP\CN_50520000_006781_FB020010_20190002_1.jpg


注:
1.
本基金的基金合同于
2019

3

20
日生效,截至
2019

6

30
日基金合同生效未

1
年。

2.
按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
80%
-
95%
(其中,



港股通标的股票投资比例不低于非现金基金资产的
80%
),投资于权证投资范围为基金资产
净值的
0
-
3%
;现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%
,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

3.
本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截至
2019

6

30
日尚未完成建
仓。

4.
报告期内本基金的业绩比较基准
=
中证港股
综合指数收益率
*90%
+
同业存款利率(税后)
*10%


5.
上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期
业绩比较基准收益率的计算未包含中证港股通综合指数成份股在报告期产生的股票红利收
益。









第十三部分 基金费用与税收




一、基金费用的种类


1
、基金管理人的管理费;


2
、基金托管人的托管费;


3
、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;


4
、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费;


5
、基金份额持有人大会费用;


6
、基金的证券交易费用;


7
、基金的银行汇划费用;


8
、基金账户开户费用、账户维护费用;


9
、基金进行外汇兑换交易的相关费用;


10
、因投资港股通标的股票而产生的各项费用;


11
、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。






二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1
、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%
年管理费率计提。管理费的计算方法如
下:


H

E
×年管理费率
%
÷当年实际天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月
支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初
5
工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。



2
、基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%
的年托管费率计提。托管费的计算方法



如下:


H

E
×年托管费率
%
÷当年实际天数


H
为每日应计提的基金托管费


E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路
径从基金资产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。



上述“一、基金费用的种类”中第
3

11
项费用,根据有关法规及《基金合同》规定,
按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人根据基金管理人指令并参照行业惯
例从基金财产中支付。






三、不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;


2
、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


3
、《基金合同》生效前的相关费用;


4
、其他根据相
关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。






四、基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。







第十四部分 对招募说明书更新部分的说明




(一) 在“第一部分 绪言”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的
相关内容。

(二) 在“第二部分 释义”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的
相关内容。

(三) 对“第三部分 基金管理人”中的主要人员情况进行了更新,更新了基金管理人
高级管理人员、基金经理和投资决策委员会成员的相关信息。

(四) 对“第四部分 基金托管人”之“(一)基金托管人基本情况”进行了更新。

(五) 更新了“第五部分 相关服务机构”之“(一)基金份额发售机构” 和“(五)
提供港股投资顾问服务的香港机构
”的有关信息。

(六) 对“第六部分 基金的募集”部分增加了募集相关情况。

(七) 对“第七部分 基金合同的生效”部分增加了基金合同生效相关信息。

(八) 对“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分进行了更新。

(九) 增加了“第九部分 定期定额投资计划”的相关信息。

(十) 在“第十部分 基金的投资”中增加了基金投资组合报告(报告期:2019年4月
1日起至2019年6月30日)。

(十一) 在“第十一部分 基金的业绩”中增加了自基金合同生效日(2019年3月20
日)起至2019年6月30日止的基金业绩表现数据。

(十二) 在“第十七部分
基金的信息披露”中更新了《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》的相关内容。

(十三) 更新了“第十八部分 风险揭示”的有关内容。

(十四) 更新了“第二十二部分 对基金份额持有人的服务”的有关内容。

(十五) 更新了“第二十部分 基金合同的内容摘要”关于《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》的相关修订。

(十六) 更新了“第二十一部分 托管协议的内容摘要”关于《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》的相关修订。

(十七) 在“第二十三部分 其他应披露事项”中披露了自201
9

3

20
日至
2019

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以来涉及本基金的相关公告。












汇丰晋信基金管理有限公司


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