汇丰晋信龙腾混合:汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)

时间:2019年11月08日 13:46:40 中财网
原标题:汇丰晋信基金管理有限公司:汇丰晋信龙腾混合:汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)











汇丰晋信龙腾
混合型


证券投资基金





更新招募说明书摘要



201
9


2

























基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司


基金托管人:交通银行股份有限公司














【重要提示】





汇丰晋信龙腾
混合型
证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2006

8

16
日证监基金字【
2006

157
号文批准发起设立。本基金基金合同于
2006

9

27
日正式生效。



基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《中华人民共和证券投资基金
法》、《
公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。



本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书
(
更新
)
所载内容截止日

2019

11

1

,有关财务数据和净值表现截止日为
2019

6

3
0
日。本招募说
明书所载的财务数据未经审计。




一、
基金管理人


(一)基金管理人概况


名称:汇丰晋信基金管理有限公司注册

地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

法定代表人:杨小勇

成立时间:2005年11月16日

电话:021-20376868

联系人:周慧

注册资本:2亿元人民币

股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有51%的股
权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国)
有限公司)持有49%的股权。


(二)主要人员情况


(1)董事会成员

杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省
信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业
有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,
晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。


郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投
资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心
有限公司总经理、董事长,山西信托董事长,山西国信投资集团有限公司专职党
委副书记、副总经理。


柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室
主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投
资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司
董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理,山西
金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本


投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。


李选进,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经
理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事业主
管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份
有限公司董事长。


巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生, 董事。曾任汇丰环球投资
管理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。

现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。


王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇
丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)
有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成
立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。


常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改
委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究
中心研究员。


梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大
学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院
EMBA项目副院长、金融学教授。现任长江商学院金融学教授。


叶迪奇,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,汇
丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行
长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表,现任星展银行(香港)有限公司独立董
事。


(2)监事会成员基本情况:

焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常
务副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山
西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限
公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。


廖宜建,监事,本科学历。曾任职于日本兴业银行(现为瑞穗国际),1997


年加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务,后先后担
任汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行(中国)有
限公司副行长。现任汇丰银行(中国)有限公司行长兼行政总裁。


曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培
训部经理,汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公
司人力资源总监。


侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公
司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋
信基金管理有限公司股票基金经理。


(3)总经理及其他高级管理人员基本情况:

王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师
(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投
资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有
限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部
总监、总经理助理。


闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山
西信托副处长、国际金融部经理。


王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证
券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。


赵琳女士,副总经理兼首席运营官、首席信息官,硕士学历。曾任华安基金
管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰
晋信基金管理有限公司基金运营部总监。



张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发
展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司
总经理助理、直销业务部总监。


古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总
部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事
会秘书和总经理助理。



(4)本基金基金经理

严瑾女士,法国瓦尔省土伦大学经济管理学院硕士、法国图卢兹一大经济管
理学院硕士。曾任上海日月明集团投资有限公司投资项目经理、富邦证券有限公
司上海代表处行业研究员。2008年至今,历任汇丰晋信基金管理有限公司研究
员、高级研究员、投资经理、QFII(合格境外机构投资者)投资咨询副总监。现
任汇丰晋信龙腾基金基金经理兼QFII(合格境外机构投资者)投资咨询总监。


本基金历任基金经理:

林彤彤先生,于2006年9月27日至2014年1月11日期间,曾管理本基金。


王春先生,于2013年12月28日至2015年5月23日期间,曾管理本基金。


王品女士,于2015年5月23日至2016年4月30日期间,曾管理本基金。


曹庆先生,于2016年4月30日至2018年8月31日期间,曾管理本基金。


(5)投资委员会成员的姓名和职务

王栋,总经理;郑宇尘,投资总监;范坤祥,研究总监;李媛媛,现任投
资部固定收益总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理。基金管理人也可以根据需
要增加或更换相关人员。




(6)上述人员之间不存在近亲属关系。









二、
基金托管人


公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号

办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号

邮政编码:200336

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.63亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电 话:95559











三、
相关服务机构


(一)基金份额
发售机构


(1)直销机构

地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

电话:021-20376868

传真:021-20376989

网址:www.hsbcjt.cn

客户服务中心电话:021-20376888




(2)代销机构

交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区
银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区
银城中路188号

电话:(021)58781234

传真:(021)58408483

联系人:王菁

客服电话:95559

网址:www.bankcomm.com



中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话:95533

传真:010-66218888

网址:www.ccb.com




中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

电话:010-66106912

传真:021-66107914

联系人:田耕

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn



中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号

法定代表人:周慕冰

传真:(010)85109219

联系人:蒋浩

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com



中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:陈四清

电话:(010)66109330

传真:(010)66109144

联系人:刑然

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn




汇丰银行(中国)有限公司

注册地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

办公地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层


法定代表人:廖宜建

公司网站:www.hsbc.com.cn

客服电话: 400-880-5688(汇丰尚玉客户)

400-820-8828(卓越理财客户)

400-820-8878(运筹理财客户)



上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路
500



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:吉晓辉


电话:(
021

6
1618888


传真:(
021

63604199


联系人:汤嘉惠、虞谷云


客户服务热线:
95528


公司网站

www.spdb.com.cn




中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人: 孔丹

客服电话:95558

联系人:丰靖

电话:010-65557013

传真:010-65550827

网址:bank.ecitic.com



民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎


电话:010-58357666

传真:010-83914283

联系人:董云巍

客户服务电话:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn



华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:翟鸿祥

联系人:马旭

传真:010-85238680

客户服务中心电话:95577

网址:www.hxb.com.cn



光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人: 唐双宁

电话:010-68098778

传真:010-68560661

联系人:李伟

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com



招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:李建红

电话:(0755)83195834,82090060


传真:(0755)83195049,82090817

联系人:刘薇

客户服务热线:95555

网址:www.cmbchina.com



平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

法定代表人:孙建一

客户服务电话:95511-3

网址:http://www.3388701.com/406/



温州银行股份有限公司

住所、办公地址:温州市车站大道196号

法定代表人:邢增福

联系人:林波

电话:(0577)88990082

传真:(0577)88995217

客服电话:(0577)96699

网址:www.wzbank.cn



宁波银行股份有限公司

注册地址:浙江省宁波市中山东路294号

法定代表人:陆华裕

客户服务电话:96528(上海地区962528)

网址:www.nbcb.com.cn

渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道201-205号

办公地址:天津市河东区海河东路218号

法定代表人:李伏安

联络人:王宏


电话:022-58316666

传真:022-58316569

客服电话:95541

公司网址:www.cbhb.com.cn



上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

联系人:吴海平

电话:021-38576666

传真:021-50105124

客服电话:021-962999

公司网址:http://www.3388507.com/284



洛阳银行股份有限公司

注册地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

办公地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

法定代表人:王建甫

客服电话:96699

公司网址:http://www.4455822.com/628



山西证券股份有限公司

注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:张治国

联系电话:0351-8686703

传真:0351-
8686619

客服电话:400-666-1618


网址:www.i618.com.cn



国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市静安区新闸路669号 博华大厦 27楼

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

联系电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:95521

网址:www.gtja.com



申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人: 黄莹

电话: 021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话: 95523或4008895523



招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人:霍达

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客服电话: 95565/86-755-26951111(境外热线)


网址:www.newone.com.cn




中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:张佑君

客户服务电话:4008888108

电话: 010-85130577

传真:010-65182261

联系人:权唐

网址: http://www.fvl.1188244.com



广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

公司网站:www.gf.com.cn



中国银河证券股份有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈共炎

客服电话:4008-888-888或95551

公司网址:www.chinastock.com.cn



光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号


办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:周健男

联系人:龚俊涛

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com



海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-23219100

客服电话:95553或拨打各城市营业网点电话

网址:www.htsec.com



华泰证券股份有限公司


注册地址:南京市江东中路
2
28



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道
4011
号港中旅大厦
18



法定代表人:周易


联系人:庞晓芸


电话:
0755
-
82492193


传真:
0755
-
82492962
(深圳)


客户服务电话:95597

网址:www.htsc.com.cn



兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

办公地址:福州市湖东路268号

法定代表人:兰荣

联系人:杨盛芳

电话:0591-87613888

传真:0591-87546058

客服电话:95562

投顾服务热线:4008095562

网址:www.xyzq.com.cn




国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

联系人:李颖

电话:0755-82133066

传真:0755-82133302

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn



中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层
法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84683893

传真:010-84865560

客服电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com




中信证券(山东)有限责任公司

法定代表人:杨宝林

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

基金业务联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:sd.citics.com



国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路179 号

法定代表人:凤良志

联系人:李蔡

电话:0551-2207938

传真:0551-2207965

客服电话:4008-888-777、95578

公司网址:www.gyzq.com.cn



中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇 陈曦

客服电话:(+86-10)65051166

公司网址:www.cicc.com.cn




安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元


法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

客服电话:95517

公司网址: www.essences.com.cn




天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

电话:010-66045529

传真:010-66045500

客服电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com、 www.txjijin.com



东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

法定代表人:潘鑫军

联络人:吴宇、沈燕

电话:021-63325888

传真:021-63326173

客服电话:95503

公司网址:www.dfzq.com.cn



国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号


法定代表人:冉云

联系人:杜晶、黎建平

联系电话:028-86690057

传真号码:028-86690126

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn



深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人:薛峰

客户服务电话:4006-788-887

联系人:张玉静

网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com



上海天天基金销售有限公司

注册地点:上海浦东新区峨山路613号6幢551室

法定代表人:其实

联系人:朱钰

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn



蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客户服务电话:4000766123

网址:www.fund123.cn




上海好买基金销售有限公司


注册地点:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

客户服务电话:400-700-9665

网址:ww.ehowbuy.com



浙江同花顺基金销售有限公司

注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

法定代表人:李晓涛

联系人:杨翼

公司网站:www.10jqka.com.cn

客服电话:95105-885 0571-56768888



诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

法定代表人:汪静波

联系人:姚思轶

公司网站:www.noah-fund.com

客服电话:400-821-5399



东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn



中泰证券股份有限公司

注册地点:山东省济南市经七路86号


法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889518

公司网站:www.zts.com.cn

客服电话:95538



浙商证券股份有限公司

地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80

邮编310020

法定代表人:吴承根

联系人:胡宗伟

联系电话:0571-87903360

公司网站:www.stocke.com.cn

客服电话:95345



华鑫证券有限责任公司

注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:洪家新

联系人:陈敏

公司网站:www.cfsc.com.cn

客服电话:95323;400-109-9918



信达证券股份有限公司

注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

公司网址:www.cindasc.com

客服电话:95321




和讯信息科技有限公司

注册地点:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:周轶

公司网站:licaike.hexun.com

客服电话:4009-200-022



北京展恒基金销售股份有限公司

注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公区地址为:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

公司网站:www.myfund.com

客服电话:400-888-6661



华安证券股份有限公司

注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

法定代表人:章宏韬

公司网站:www.hazq.com

客服电话:95318



恒生银行(中国)有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼
及上海浦东南路528号证券大厦27楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼
及上海浦东南路528号证券大厦27楼

法定代表人:李慧敏

公司网站:www.hangseng.com.cn

客服电话:8008308008/4008308008




长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:021-68751929

联系人:李良

客户服务电话:95579

网址:www.95579.com



东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

法定代表人: 魏庆华

联系人: 汤漫川

电话: 010-66555316

传真: 010-66555147

客户服务电话:95309

网址:www.dxzq.net



申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路
358
号大成国际大厦
20

2005



法定代表人:李季


联系人:唐岚


电话:
010
-
88085258


传真:
01
0
-
88013605





中信期货有限公司



注册地址:
广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:张皓


联系人:韩



客服电话:
400
-
990
-
8826


公司网站:
www.citicsf.com





北京钱景基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10



办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10



法定代表人:赵荣春


公司网站:
www.qianjing.com


客服电话:
400 893 6885





上海陆金所资产管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

1
5



法定代表人:鲍东华


公司网站:
www.lufunds.com


客服电话:
4008219031





珠海盈米基金销售有限公司


注册地址:珠海市横琴新
区宝华路
6

105

-
3491


法定代表人:肖雯


公司网站:
www.yingmi.cn


客服电话:
020
-
89629066





广州农村商业银行股份有限公司



注册地址:广州
市天河区珠江新城华夏路
1



法定代表人:
王继康


公司网站:
www.grcbank.com


客服电话:
95313




平安证券股份有限公司


注册地址:
深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路
1333
号平安金融大厦
26



法定代表人:
曹实凡


联系人:
石静武


电话:
021
-
3863111
7


传真:
021
-
58991896


客服电话:
95511
-
8


公司网址:
stock.pingan.com






北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

电话:400-619-9059/010-56251471

传真:010-62680827

公司网站:www.hcjijin.com

客服电话:400-619-9059



北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

法定代表人: 江卉

电话: 4000988511/ 4000888816


传真: 010-89188000

公司网站:fund.jd.com

客服电话:95118



腾安基金销售(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址:海天二路33号腾讯滨海大厦38层,518057

法定代表人:刘明军

联系人:谭广锋

电话:95018转1转8

传真:075586013399

公司网站:www.txfund.com

客服电话:0755-86013388-77386



西藏东方财富股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人:陈宏

电话:021-23586603

联系人:付佳

客户服务热线:95357

网址:www.18.cn



晋商银行股份有限公司

住所:山西省太原市小店区长风街59号

办公地址:山西省太原市小店区长风街59号

法定代表人:阎俊生

联系人:董嘉文

电话:95105588

网站:www.jshbank.com





注册登记人


名称:汇丰晋信
基金管理有限公司


注册地址:
上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心汇丰银行大楼
17



法定代表人:
杨小勇


联系人:赵琳


联系电话:
021
-
38789992








出具法律意见书的律师事务所


名称:北京市金杜律师事务所


地址:北京市朝阳区东三环中路
39
号建外
SOHU A

31



负责人:王玲


电话:
010
-
58785588


传真:
010
-
58785599


联系人:宋萍萍


联系电话:
0755-22163307


经办律师:靳庆军、宋萍萍





(四)
审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

联系电话:021-2323 8888

传真电话:021-2323 8800

经办注册会计师:薛竞、赵钰

联系人:赵钰




四、
基金的名称


汇丰晋信
龙腾
混合型
证券投资基金









五、
基金的类型


混合型证券投资基金









六、
基金的投资目标


本基金通过精选受益于中国经济持续高速增长而呈现出可持续竞争优势、未
来良好成长性以及盈利持续增长潜力的上市公司,追求超越比较基准的投资回报
和中长期稳定的资产增值。







七、基金的投资方向

投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品
种。主要包括:股票(
A
股及监管机构允许投资的其他种类和其他市场的股票)、
债券(包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债等)、
短期金融工具(包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、银行存款、
短期融资券等)、现金资产、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,
基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为:
股票占基金资产的
60%
-
95%
;除股票以外的其他资
产占基金资产的
5%
-
40%
,其中现金
(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)
或到期日在一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的
5%
。同时,
为有效管理投资组合,基金可投资于经法律法规或中国证监会允许的各种金融衍
生产品,如期权、期货、权证、资产支持证券以及其他相关的衍生工具。



股票投资主要集中于具有独特且可持续竞争优势,未来有良好成长性和持续
盈利增长潜力的上市公司,辅助投资于资产价值被低估的上市公司。



在基金实际管理过程中,本基金具体配置比例由基金管
理人根据中国宏观经
济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中
达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定
的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。




八、基金的投资策略

(一)资产配置策略


根据本基金所奉行的“注重成长、精选个股、长期投资”的投资理念和“自
下而上”的股票精选策略,在投资决策中,本基金仅根据精选的各类证券的风险
收益特征的相对变化,适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产
间的分配比例。


本基金资产配置的决策流程如下图所示:



宏观分析
经济形势分析 资本市场分析
相关法规与政策分析
确定或修改资产配置比例
预期收益分析 预期风险分析 流动性分析
投资对象分析


























本基金采用指标筛选和个股精选确定的股票组合,完全是以自下而上方式构
建而成的。这样的组合可能在单一行业集中度较高,造成组合的非系统风险较高。

因此,本基金将通过对产业环境、产业政策和竞争格局的分析和预测,确定行业
经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值并据此对组
合成份股的行业分布加以适当调整。




(二)股票投资策略


1)股票初选库

根据本基金的投资理念和目标客户的特征,本基金的股票初选库需经过成长
性指标筛选。在排除ST类和PT类的所有上市公司后,本基金按照一定换手率标
准对上市公司进行初步筛选,大于此换手率标准的股票进入基金初步选择范围,
小于此换手率标准的股票予以剔除;并根据目标选择数量标准加以调整。在此基
础上,本基金采用成长性指标对股票进行筛选:根据过往3年年报数据,统计其
主营业务利润增长率和主营业务收入增长率的表现,并经研究员定性分析后,符
合本基金成长性指标标准的股票进入基金股票初选库范围,每季度核对个股的成
长性指标,根据个股成长性指标的变化对股票初选库加以调整。



2)以成长指标为核心的个股精选体系

本基金在明确的成长性评估体系基础上,对初选股票给予全面的成长性分
析,成长性指标包括:主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、市盈率(P/E)、
净资产收益率(ROE)等,优选出具有可持续竞争优势,未来有良好成长性和盈
利持续增长潜力的上市公司。


各项指标的标准设置原则如下:


. 主营业务收入增长率



GDP
的增长率作为评价指标的参照物:处在持续增长阶段的上市公司,考
察其过往
3
年增长率,并预测今后
2
年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司,
考察其未来
3
年的增长趋势及可能实现的概率水平。



. 主营业务利润增长率



GDP
的增长率作为评价指标的参照物:处在持续增长阶段的上市公司,考
察其过往
3
年增长率,
并预测今后
2
年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司,
考察其未来
3
年的增长趋势及可能实现的概率水平。



. 市盈率(
P/E




1
年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物,根据市场
平均市盈率(
P/E
)水平和上市公司的整体业绩增长情况,确定市盈率(
P/E
)的
上限。



. 净资产收益率(
ROE




1
年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物,根据
GDP
的增长
速度和上市公司整体的净资产收益率情况,确定净资产收益率(
ROE
)的下限。



3)以CFROI(投资现金回报率)指标为核心的财务分析和估值体系

本基金借鉴股东汇丰投资集团的全球化投资经验,建立了以Cash Flow
Return on Investment (CFROI), 即投资现金回报率为核心指标的上市公司财务
分析和估值体系。 本基金将集中分析上市公司的盈利水平和盈利的持续能力、
将利润转换成现金流的能力、产生现金流所需的资本等,也就是重点分析投资现
金回报率,并在此基础上对其投资价值形成判断, 重点如下:

. 企业的价值即是其全部资产的经营活动所产生的未来现金流的净现值,
因此对上市公司估值的重点在于预测公司未来的现金流并确定适当的
贴现率;
. 一个赢利的公司如果没有足够的现金流量满足其流动性需求,公司仍然
会有倒闭的可能,因此稳定的现金流远比会计利润更能反映公司的真实
运营状况;
. 不同公司间会计政策的不一致导致了他们各自的会计利润不具有可比
性,而给予现金流的分析可以调整对会计利润的扭曲。




现金流的基本驱动因素在于投资资本、经济回报、再投资比率、行业竞争力、
公司经营和治理水平,因此以投资现金回报率(CFROI)分析为基础的上市公司估
值公式如下:



Realizable Value of
Non-Operating Assets
.
.
...
nttttRateDiscountceiptsCashNetice1)1(
RePr


此外,本基金的财务分析体系还包括:相对估值指标分析、财务约束分析、
现金分红分析。根据公司的不同特征,本基金管理人还将予以其它财务指标的分
析,以构建一个完善的财务分析体系。


4)公司治理评估与实地调研

通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法,本基金建立了全面的
公司治理评估体系,对公司的治理水平进行全面评估;评估不合格的公司坚决予
以规避。同时,本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证,确保最大程
度规避投资风险。


公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活
性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的
保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执
行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、
企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因
素,也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治
理结构缺陷的情况下,本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结
构的评估,以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要
通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估:

. 产业结构;
. 行业展望;
. 股东价值创造力;
. 公司战略及管理质量;
. 公司治理。





(三)债券投资策略:

本基金投资债券类资产的主要目的是为了更好地控制投资风险,同时保持必
要的灵活性和运作空间。当股票市场风险显著增大时,本基金将降低股票投资的
仓位,增加对债券类资产的投资,在保证资产安全性、流动性的基础上获得稳定
收益。


. 利率走势分析


密切关注宏观经济运行状况、以及货币政策、财政政策、汇率政策等因素的


变化,把握利率走向。


. 收益率曲线变动分析


收益率曲线反映了债券的期限与收益率之间的关系,投资部门通过预测收益
率曲线形状的变化,据此调整债券投资组合长短期品种的比例。


. 收益率利差分析


在预测和分析同一市场不同品种之间(比如国债与金融债)、不同市场的同
一品种、不同市场的不同品种之间的收益率利差基础上,投资部门采取积极策略
选择合适品种进行交易来获取投资收益。


. 公司基本面分析


对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争
状况等因素进行“质”和“量”的综合分析,并结合实际调研结果,在研究分析
的基础上,准确评价债券的信用程度。




(四)权证投资策略

本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投
资。基金的权证投资策略主要包括以下几个方面:

1)综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行
权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公
认的多种期权定价模型等对权证进行定价。


2)根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权
证合理内在价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理内在价值的考量,决策
买入、持有或沽出权证。


3)通过权证与证券的组合投资,利用权证衍生工具的特性,来达到改善组
合风险收益特征的目的。




(五)资产支持证券投资策略

本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原
则,综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分
析等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风
险调整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。





九、基金的业绩比较基准

业绩比较基准 = MSCI
中国
A
股在岸指数
*75%+一年期银行定期存款利率
(税后)*25%

注:2018年3月1日,MSCI中国A股指数更名为MSCI中国A股在岸指数。


如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、未来市场发生变化
导致此业绩比较基准不再适用、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。


本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市
场上各个股票指数的编制方法和历史情况后,我们选定MSCI中国A股指与1年
期银行定期存款利率(税后)作为本基金的业绩基准。


本基金的股票投资比例为60%-95%。在正常的市场情况下,预计基金的平均
股票仓位约为75%。所以,业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风
险收益特征。




十、
基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债
券型基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。




十一、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证基金投资组合报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。


本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2019

7

16

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本基金投资组合报告的报告期为2019

4

1
日起至
2019

6

3
0

止。本报
告中的财务资料未经审计。


11.1报告期末基金资产组合情况

序号


项目

金额(元)

占基金总资产
的比例(%)

1


权益投资


1,842,578,924.89


86.72





其中:股票


1,842,578,924.89


86.72


2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


117,407,900.00


5.53





其中:债券


117,407,900.00


5.53





资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


80,000,000.00


3.77





其中:买断式回购的买入
返售金融资产


-


-


7


银行
存款和结算备付金合



75,869,789.15


3.57


8


其他资产


8,801,029.91


0.41


9


合计


2,124,657,643.95


100.00







11.2报告期末按行业分类的股票投资组合

代码


行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值
比例(%)

A


农、林、牧、渔业


-


-


B


采矿业


363,431.25


0.02


C


制造业


892,532,959.65


42.83


D


电力、热力、燃气及水生产和供
应业


-


-


E


建筑业


-


-


F


批发和零售业


43,526
,781.00


2.09


G


交通运输、仓储和邮政业


22,308,938.40


1.07


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服务



86,933,434.10


4.17


J


金融业


534,410,171.73


25.64


K


房地产业


207,470,481.41


9.95


L


租赁和商务服务业


27,610,929.00


1.32


M


科学研究和技术服务业


16,402,458.00


0.79


N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


10,996,233.75


0.53


R


文化、体育和娱乐业


23,106.60


0.00


S


综合


-


-





合计


1,842,578,924.89


88.41






11.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细





股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金
资产净
值比例
(%)

1


601318


中国平安


2,099,518


186,038,289.98


8.93


2


600036


招商银行


3,755,
789


135,133,288.22


6.48





3


600519


贵州茅台


122,986


121,018,224.00


5.81


4


000568


泸州老窖


1,126,700


91,071,161.00


4.37


5


000858







720,000


84,924,000.00


4.07


6


000401


冀东水泥


4,317,195


76,025,803.95


3.65


7


000661


长春高新


205,300


69,391,400.00


3.33


8


601555


东吴证券


6
,477,290


66,392,222.50


3.19


9


601155


新城控股


1,661,103


66,128,510.43


3.17


10


002773


康弘药业


1,824,095


60,049,207.40


2.88






11.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比
例(%)

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

117,407,900.00

5.63




其中:政策性金融债

117,407,900.00

5.63

4

企业债券

-

-

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债(可交换债)

-

-

8

同业存单

-

-

9

其他

-

-

10

合计

117,407,900.00

5.63





11.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明


序号

债券代码

债券名称

数量
(张)

公允价值(元)

占基金资
产净值比
例(%)

1

170407

17农发07

500,000

50,460,000.00

2.42




2

170307

17进出07

200,000

20,280,000.00

0.97

3

180405

18农发05

200,000

20,198,000.00

0.97

4

190402

19农发02

200,000

19,966,000.00

0.96

5

108603

国开1804

65,000

6,503,900.00

0.31






11.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。





11.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细

本基金本报告
期末未持贵金属。





11.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明



本基金本报告期末未持有权证。






11.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

11. 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。


11. 9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。




11.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11.10.1 本基金投资国债期货的投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。


11.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。


11.10.3 本基金投资国债期货的投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。





11.11 投资组合报告附注

11.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。



11.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。


11.11.3其他各项资产构成

序号

名称

金额(元)


1


存出保证金

1,078,163.92


2


应收证券清算款

6,585,459.87


3


应收股利

-


4


应收利息

1,012,141.06


5


应收申购款

125,265.06


6


其他应收款

-


7


待摊费用

-


8


其他

-


9


合计

8,801,029.91






11.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




11.11.5
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。





11.
11
.6
投资组合报告附注的其他
文字描述部分


由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。




十二、基金的业绩

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
,
但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
,
投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。






(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表


阶段


净值增长




净值增长
率标准差



业绩比较
基准收益




业绩
比较
基准收益
率标准差




-




-



2006/9/27
-
2006/12/31


31.77%


0.88%


36.77%


1.04%


-
5.00%


-
0.16%


2007/1/1
-
2007/12/31


128.36%


1.87%


103.74%


1.71%


24.62%


0.16%


2008/1/1
-
2008/
12/31


-
52.88%


2.45%


-
4
9.12%


2.28%


-
3.76%


0.17%


2009/1/1
-
2009/12/31


77.03%


1.56%


71.49%


1.57%


5.54%


-
0.01%


2010/1/1
-
2010/12/31


7.58%


1.36%


-
1.35%


1.22%


8.93%


0.14%


2011/1/1
-
2011/12/31


-
25.49%


1.10%


-
21.29%


1.00%


-
4.20%


0.10%


2012/1/1
-
2012/12/31


0.79%


1.10%


4.48%


1.06%


-
3.69%


0.04%


2013/1/1
-
2013/12/31


24.97%


1.38%


0.00%


1.02%


24.97%


0.36%


2014/1/1
-
2014/12/31


55.01%


1.51%


19.27%


0.84%


35.74%


0.67%


2015/1/1
-
2015/12/31


17.06%


2.56%


15.71%


1.84%


1.35%


0.72%


2016/1/1
-
2016/12/31


0.72%


1.51%


-
9.58%


1.15
%


10.30%


0.36%


2017/1/1
-
2
017/
12
/3
1


17.53%


0.77%


10.05%


0.51%


7.48%


0.26%


2018/1/1
-
2018/12/31


-
21.90%


1.30%


-
21.52%


1.02%


-
0.38%


0.28%


2019/1/1
-
2019/
6
/3
0


21.79
%


1.51
%


21.54
%


1.17
%


0.25
%


0.34
%




(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图



C:\APP\hsfa\Bin\MOD\TMP\CN_50520000_540002_FB020010_20190005_1.jpg


注:

1.
按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票占基金资产的
60%
-
95%
;除股票以外的其他资产
占基金资产的
5%
-
40%
,其中现金或到期日在
一年期以内的国债的比例合计不低于基金资产净值的
5%
。本基金自基金合同生
效日起不超过
6
个月内完成建仓。截止
2007

3

27
日,本基金的各项投资比
例已达到基金合同约定的比例。



2.
基金合同生效日(
2006

9

27
日)起至
2015

3

31
日,本基金的业绩
比较基准为
"75%
×富时中国
A600
成长指数收益率+
25%
×
1
年期银行定期存款
利率(税后)
"
。自
2015

4

1
日起,本基金的业绩比较基准调整为
"75%
×
MSCI
中国
A
股指数+
25%
×
1
年期银行定期存款利率(税后

"


3.
上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红
利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含富时中国
A600
成长指数成份股
在报告期产生的股票红利收益。



4. 2010

12

16
日,新华富时
600
成长指数正式更名为富时中国
A600
成长指
数。



5.

2015

8

7
日起,本基金更名为“汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金”,



基金简称变更为“汇丰晋信龙腾混合”,基金股票投资比例不发生变更。



6

2018

3

1
日,
MSCI
中国
A
股指数更名为
MSCI
中国
A
股在岸指数。




十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类


(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金的证券交易费用;

(4)基金合同生效以后的信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;

(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费率为1.5%。


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:

H =E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由复核后于次月
首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


(2)基金托管人的基金托管费

本基金的托管费率为0.25%。


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:

H =E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金托管人复


核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。


(3)本条第(一)款第(3) 至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人
根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。


(三)不列入基金费用的项目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列
支。


(四)基金管理费和基金托管费的调整


基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召
开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一
种中国证监会指定媒介上刊登公告。


(五)其他费用


按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告。


(六)税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。






十四、对招募说明书更新部分的说明

(一) 在“一、绪言”中更新了《
公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》的相关内容。

(二) 在“二、释义”中更新了《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》的相关内容。

(三) 更新了“
三、
基金
管理
人”的
“(
3

总经理及其他高级管理人员基
本情况”以及“(5)投资委员会成员的姓名和职务”的有关信息。

(四) 更新了“四、基金托管人”的有关信息。

(五) 更新了“五、相关服务机构
”的“(
2

代销机构
”的有关信息。

(六) 在“八、基金份额的申购与赎回”
中更新了《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》的相关内容。

(七) 更新了
“十三

基金的投资”的“(五)业绩比较基准”。

(八) 更新了“第十

部分
基金的投资”中的基金投资组合报告(报告期

2019

4

1
日起至
2019

6

3
0

止)。

(九) 在“十


基金的业绩”中更新了自基金合同生效日起至
201
9

6

3
0
日止的基金业绩表现数据


(十) 在“二十、基金的信息披露”中更新了《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》的相关内容。

(十一) 在“二十一、风险揭示”中更新了“(八)投资科创板股票的风险”
(十二) 更新了“二十

、对基金份额持有人的服务”的有关内容。

(十三) 更新了“二十三、基金合同的内容摘要”关于《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法
》的相关修订。

(十四) 更新了“二十四、基金托管协议的内容摘要”关于《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》的相关修订。

(十五) 在
“二十六、其他应披露事项”中披露了自
201
9

3

28
日至
2019

11

1

以来涉及本基金的相关公告以来涉及
本基金的相关公告。












汇丰晋信基金管理有限公司





二〇一九年
十一






  中财网
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